000166 深市 申万宏源

证券代码：000166  证券简称：申万宏源
债券代码：112728 债券简称：18申宏01
债券代码：112729 债券简称：18申宏02
债券代码：114590 债券简称：19申宏04
债券代码：149393 债券简称：21申宏01
债券代码：149394 债券简称：21申宏02

债券代码：149553 债券简称： 21申宏04    公告编号：临2022-51
债券代码：149578 债券简称：21申宏05
债券代码：149579 债券简称：21申宏06
债券代码：149825 债券简称：22申宏01
债券代码：149826 债券简称：22申宏02
债券代码：149898 债券简称：22申宏03
债券代码：149899 债券简称：22申宏04

    申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司

    关于所属子公司涉及仲裁事项进展公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据深圳证券交易所《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券临时报告信息披露格式指引》相关规定，现将债券发行人申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）所属子公司申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）有关仲裁事项进展公告如下：
  一、仲裁事项基本情况

    1.案件唯一编码：（2021）沪仲案字 0525 号

    2.受理时间：2021 年 1 月 27 日

  3.知悉仲裁裁决时间：2022 年 7 月 11 日

  4.受理机构：上海仲裁委员会

  5.当事人：(1)申请人：苏州中来光伏新材股份有限公司；(2)被
申请人：①泓盛资产管理（深圳）有限公司；②申万宏源证券有限

公司

  6.案由：基金合同纠纷

  7.仲裁标的：本金 5,000 万元人民币（以下币种同）

  8.案件基本情况：

    2019 年 10 月 24 日，申万宏源证券与苏州中来光伏新材股份有
 限公司（以下简称“中来光伏”）、泓盛资产管理（深圳）有限公 司（以下简称“泓盛资产”）签订《泓盛腾龙 4 号私募证券投资基 金基金合同》。中来光伏为基金委托人、泓盛资产为基金管理人， 申万宏源证券为基金托管人。其后，泓盛腾龙 4 号私募证券投资基 金产生投资亏损，中来光伏认为泓盛资产未按诚实信用、勤勉尽责 的原则履行管理人义务，管理和运营基金财产，履行基金赎回、及 时披露重大风险等义务；认为申万宏源证券未尽托管人的相应义务， 向上海仲裁委员会申请仲裁，要求（1）泓盛资产赔偿投资本金损 失 5,000 万元及相关利息损失；（2）申万宏源证券作为托管人对泓 盛资产的赔偿义务承担连带责任。

    9.最新进展情况

    2022 年 7 月 11 日，申万宏源证券收到上海仲裁委员会《裁决
 书》，仲裁裁决管理人泓盛资产向申请人承担部分赔偿责任，申万 宏源证券作为托管人无需承担任何赔偿责任，本案结案。

    二、仲裁事项对公司偿债能力的影响

  上述仲裁事项对发行人业务经营、财务状况及偿债能力无重大不利影响。

  特此公告。

                                  申万宏源集团股份有限公司
                                  二 O 二二年七月十四日