中联重科股份有限公司
章程修正案
经中联重科股份有限公司第六届董事会第六次会议审议，公司董
事会拟对《公司章程》进行修订，具体如下：
序号 原条款 修订后条款
1 目录注释：“章程指引”指中国证券监督管理委员会 目录注释：“章程指引”指中国证券监督管理委员会
发布的《上市公司章程指引（2006 年修订）》 发布的《上市公司章程指引（2019 年修订）》
2 第一条 为维护中联重科股份有限公司(以下简称“公 第一条 为维护中联重科股份有限公司(以下简称“公
司”)、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和 司”)、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和
行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公 行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公
司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证 司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证
券法》”)、《国务院关于股份有限公司境外募集股份 券法》”)、《国务院关于股份有限公司境外募集股份
及上市的特别规定》（以下简称“《特别规定》”）、 及上市的特别规定》（以下简称“《特别规定》”）、
《到境外上市公司章程必备条款》（以下简称“《必 《到境外上市公司章程必备条款》（以下简称“《必
备条款》”）、《关于到香港上市公司公司章程作补 备条款》”）、《关于到香港上市公司公司章程作补
充修改的意见的函》（以下简称“补充修改意见的函”）、 充修改的意见的函》（以下简称“补充修改意见的函”）、
《上市公司章程指引（2006 年修订）》和其他有关规 《上市公司章程指引（2019 年修订）》和其他有关规
定，制订公司章程(以下简称“本章程”或者“公司章 定，制订公司章程(以下简称“本章程”或者“公司章
程”)。 程”)。
3 第三条 公司于 2000 年 9 月 10 日经中国证券监督管 第三条 公司于 2000 年 9 月 10 日经中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）证监发行字 理委员会（以下简称“中国证监会”）证监发行字
[2000]128 号文件核准，首次向社会公众发行人民币 [2000]128 号文件核准，首次向社会公众发行人民币
普通股 5,000 万股，并于 2000 年 10 月 12 日在深圳 普通股 5,000 万股，并于 2000 年 10 月 12 日在深圳
证券交易所上市。公司公开发行的股份均为向境内投 证券交易所上市。公司公开发行的股份均为向境内投
资人发行的以人民币认购的内资股。 资人发行的以人民币认购的内资股。
4 第十三条 经依法登记，公司经营范围是：开发、生产、 第十三条 经依法登记，公司经营范围是：开发、生产、
销售工程机械、农业机械、环卫机械、汽车起重机及 销售工程机械、农业机械、环卫机械、汽车起重机及
其专用底盘、消防车辆及其专用底盘、高空作业机械、 其专用底盘、消防车辆及其专用底盘、高空作业机械、
其它机械设备、金属与非金属材料、光机电一体化高 应急救援装备、矿山机械、煤矿机械装备、物料输送
新技术产品并提供租赁、售后技术服务；销售建筑装 设备、其它机械设备、金属与非金属材料、光机电一
序号 原条款 修订后条款
饰材料、工程专用车辆及金属材料、化工原料、化工 体化高新技术产品并提供租赁、售后技术服务；销售
产品（不含危化品和监控品）；经营商品和技术的进 建筑装饰材料、工程专用车辆及金属材料、化工原料、
出口业务；以自有资产进行房地产业投资（不得从事 化工产品（不含危化品和监控品）；润滑油、润滑脂、
吸收存款、集资收款、受托贷款、发行票据、发放贷 液压油的销售(不含危险化学品销售）；成品油零售（限
款等国家金融监管及财政信用业务）。二手车销售； 分支机构凭许可证经营）；经营商品和技术的进出口
废旧机械设备拆解、回收。（依法须经批准的项目， 业务；以自有资产进行房地产业投资（不得从事吸收
经相关部分批准后方可开展经营活动） 存款、集资收款、受托贷款、发行票据、发放贷款等
国家金融监管及财政信用业务）。二手车销售；废旧
机械设备拆解、回收。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）
5 第二十一条 前述境外上市外资股（H股）发行完成后 第二十一条 公司股份总数为 8,666,612,984
行使超额配售权前，公司的股本结构为：已发行普通 股，公司的股本结构为：已发行普通股总数为
股总数为5,797,219,562股，其中境内上市普通股 8,666,612,984 股 ， 其 中 境 内 上 市 普 通 股
4,840,678,482股，占公司可发行的普通股总数的 7,084,648,436 股（含境外投资者以人民币认购的股份
83.5%；H股956,541,080股（其中全国社会保障基金 和境内投资者以人民币认购的股份），占公司已发行的
理事会持有86,958,280股H股），占公司可发行的普通 普通股总数的 81.75%；H 股 1,581,964,548 股，占公
股总数的16.5%。 司已发行的普通股总数的 18.25%。
前述境外上市外资股（H股）发行完成并行使超额
配售权后，公司的股本结构为：已发行普通股总数为
5,927,656,962股，其中境内上市普通股4,827,634,742
股，占公司可发行的普通股总数的81.4%；H股
1,100,022,220股（其中全国社会保障基金理事会持有
100,002,020股H股），占公司可发行的普通股总数的
18.6%。
公司实施经2011年6月3日召开的2010年度周年
股东大会和类别股东大会审议通过的2010年利润分配
方案后，公司的股本结构为：已发行普通股总数为
7,705,954,050股，其中境内上市普通股6,275,925,164
股（含境外投资者以人民币认购的股份和境内投资者
以人民币认购的股份），占公司已发行的普通股总数的
序号 原条款 修订后条款
81.4%；H股1,430,028,886股，占公司已发行的普通股
总数的18.6%。
公司实施经2015年6月29日召开的2014年度周年
股东大会和类别股东大会审议通过的部分H股回购后，
公司的股本结构为：已发行普通股总数为
7,664,132,250股，其中境内上市普通股6,275,925,164
股（含境外投资者以人民币认购的股份和境内投资者
以人民币认购的股份），占公司已发行的普通股总数的
81.9%；H股1,388,207,086股，占公司已发行的普通股
总数的18.1%。
公司实施经2016年6月29日召开的2015年度周年
股东大会和类别股东大会审议通过的部分A股回购后，
公司的股本结构为：已发行普通股总数为
7,625,287,164股，其中境内上市普通股6,237,080,078
股（含境外投资者以人民币认购的股份和境内投资者
以人民币认购的股份），占公司已发行的普通股总数的
81.8%；H股1,388,207,086股，占公司已发行的普通股
总数的18.2%。
公司实施经2017年11月1日召开的2017年度第一
次临时股东大会、A股类别股东大会和H股类别股东大
会审议通过的2017年股票期权与限制性股票激励计划
的首次授予工作后，公司的股本结构为：已发行普通
股总数为7,794,048,075股，其中境内上市普通股
6,405,840,989股（含境外投资者以人民币认购的股份
和境内投资者以人民币认购的股份），占公司已发行的
普通股总数的82.2%；H股1,388,207,086股，占公司已
发行的普通股总数的17.8%。
公司实施经 2017 年 11 月 1 日召开的 2017 年度
序号 原条款 修订后条款
第一次临时股东大会、A 股类别股东大会和 H 股类别
股东大会授权和 2018 年 8 月 30 日召开的第五届董事
会第八次会议审议通过的回购、注销部分激励对象所
持股票期权及限制性股票后，公司的股本结构为：已
发行普通股总数为 7,792,023,575 股，其中境内上市
普通股 6,403,816,459 股（含境外投资者以人民币认
购的股份和境内投资者以人民币认购的股份），占公司
已发行的普通股总数的 82.2%；H 股 1,388,207,086
股，占公司已发行的普通股总数的 17.8%。
公司实施经 2017 年 11 月 1 日召开的 2017 年度
第一次临时股东大会、A 股类别股东大会和 H 股类别
股东大会授权和 2018 年 9 月 10 日召开的第五届董事
会 2018年度第六次临时会议审议通过的 2017年股票
期权与限制性股票激励计划预留部分授予后，公司的
股本结构为：已发行普通股总数为 7,810,578,433 股，
其中境内上市普通股 6,422,371,317 股（含境外投资
者以人民币认购的股份和境内投资者以人民币认购的
股份），占公司已发行
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