证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2019-078
深圳市海王生物工程股份有限公司
2019年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、重要提示
本次会议召开期间无增加、否决或变更提案的情况。
二、会议召开情况
（一）会议召开时间
（1）现场会议：2019年7月12日（星期五）下午14:50
（2）网络投票：2019年7月11日（星期四）-2019年7月12日（星期五）。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为2019年7月12日（星期五）上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为2019年7月11日（星期四）下午15:00至2019年7月12日（星期五）下午15:00的任意时间。
（二）现场会议召开地点
深圳市南山区科技园科技中三路1号海王银河科技大厦24楼会议室
（三）会议召集人
深圳市海王生物工程股份有限公司董事局
（四）投票方式
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向社会公众股股东提供网络形式的投票平台。
（五）会议主持人
本次会议由公司董事兼总裁刘占军先生主持召开。
（六）本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股
东大会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
三、会议出席情况
（一）股东出席会议情况
股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东103人，代表股份1,330,307,255股，占上市公司总股份的48.1545％。其中：通过现场投票的股东12人，代表股份1,246,230,998股，占上市公司总股份的45.1111％。通过网络投票的股东91人，代表股份84,076,257股，占上市公司总股份的3.0434％。
中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东100人，代表股份100,363,334股，占上市公司总股份的3.6330％。其中：通过现场投票的股东9人，代表股份16,287,077股，占上市公司总股份的0.5896％。通过网络投票的股东91人，代表股份84,076,257股，占上市公司总股份的3.0434％。
（二）公司部分董事、监事及高级管理人员出席了会议。
（三）见证律师列席了会议。
四、议案审议表决情况
本次会议以现场投票与网络投票相结合的方式审议通过了如下议案：
1、审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
总表决情况：
同意1,330,222,555股，占出席会议所有股东所持股份的99.9936％；反对84,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0064％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）总表决情况：
同意100,278,634股，占出席会议中小股东所持股份的99.9156％；反对84,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.0844％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
2、审议通过了《关于公司2019年度非公开发行股票方案的议案》
在审议本议案的过程中，关联股东深圳海王集团股份有限公司持有的1,216,445,128股回避表决，本议案实际有效表决股数为113,862,127股。具体表决结果如下：
2.01发行股票的种类和面值
总表决情况：
同意113,777,427股，占出席会议所有股东所持股份的99.9256％；反对84,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0744％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）总表决情况：
同意100,278,634股，占出席会议中小股东所持股份的99.9156％；反对84,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.0844％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
2.02发行方式及发行时间
总表决情况：
同意113,737,427股，占出席会议所有股东所持股份的99.8905％；反对84,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0744％；弃权40,000股（其中，因未投票默认弃权40,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.0351％。
中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）总表决情况：
同意100,238,634股，占出席会议中小股东所持股份的99.8758％；反对84,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.0844％；弃权40,000股（其中，因未投票默认弃权40,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.0399％。
2.03发行数量
总表决情况：
同意113,737,427股，占出席会议所有股东所持股份的99.8905％；反对84,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0744％；弃权40,000股（其中，因未投票默认弃权40,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.0351％。
中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）总表决情况：
同意100,238,634股，占出席会议中小股东所持股份的99.8758％；反对84,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.0844％；弃权40,000股（其中，因未投票默认弃权40,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.0399％。
2.04发行对象
总表决情况：
同意113,737,427股，占出席会议所有股东所持股份的99.8905％；反对84,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0744％；弃权40,000股（其中，因未投票默认弃权40,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.0351％。
中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）总表决情况：
同意100,238,634股，占出席会议中小股东所持股份的99.8758％；反对84,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.0844％；弃权40,000股（其中，因未投票默认弃权40,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.0399％。
2.05定价基准日
总表决情况：
同意113,737,427股，占出席会议所有股东所持股份的99.8905％；反对84,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0744％；弃权40,000股（其中，因未投票默认弃权40,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.0351％。
中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）总表决情况：
同意100,238,634股，占出席会议中小股东所持股份的99.8758％；反对84,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.0844％；弃权40,000股（其中，因未投票默认弃权40,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.0399％。
2.06定价方式和价格区间
总表决情况：
同意113,737,427股，占出席会议所有股东所持股份的99.8905％；反对84,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0744％；弃权40,000股（其中，因未投票默认弃权40,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.0351％。
中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）总表决情况：
同意100,238,634股，占出席会议中小股东所持股份的99.8758％；反对84,700
股，占出席会议中小股东所持股份的0.0844％；弃权40,000股（其中，因未投票默认弃权40,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.0399％。
2.07发行股份的限售期
总表决情况：
同意113,737,427股，占出席会议所有股东所持股份的99.8905％；反对84,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0744％；弃权40,000股（其中，因未投票默认弃权40,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.0351％。
中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）总表决情况：
同意100,238,634股，占出席会议中小股东所持股份的99.8758％；反对84,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.0844％；弃权40,000股（其中，因未投票默认弃权40,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.0399％。
2.08认购方式
总表决情况：
同意113,737,427股，占出席会议所有股东所持股份的99.8905％；反对84,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0744％；弃权40,000股（其中，因未投票默认弃权40,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.0351％。
中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）总表决情况：
同意100,238,634股，占出席会议中小股东所持股份的99.8758％；反对84,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.0844％；弃权40,000股（其中，因未投票默认弃权40,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.0399％。
2.09上市地点
总表决情况：
同意113,737,427股，占出席会议所有股东所持股份的99.8905％；反对84,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0744％；弃权40,000股（其中，因未投票默认弃权40,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.0351％。
中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）总表决情况：
同意100,238,634股，占出席会议中小股东所持股份的99.8758％；反对84,700股，占出席会议中小股东所持股份的0.0844％；弃权40,000股（其中，因未投
票默认弃权40,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.0399％。
2.10本次非公开发行的募集资金金额与用途
总表决情况：
同意113,737,427股，占出席会议所有股东所持股份的99.8905％；反对84,700股，占出席会议所有股东所
