证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2019-009
深圳市海王生物工程股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
公司本次回购注销已授予但未解锁限制性股票涉及的激励对象为143人，回购总股数为1549万股，占回购前公司股本总数的0.59%。
股票激励计划首次授予对象131人，首次授予的限制性股票回购价格为3.1740元/股；股票激励计划预留授予对象12人，预留授予的限制性股票回购价格为3.75元/股。
深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2018年4月26日召开第七届董事局第十九次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销已获授未解锁限制性股票的议案》，根据上述决议公司完成了相关的限制性股票回购注销工作，具体情况如下：
一、公司股票激励计划相关情况介绍
为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司核心人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和骨干员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司第六届董事局第十八次会议及2015年第二次临时股东大会审议通过了公司《限制性股票激励计划》。公司向符合条件的激励对象授予股权激励限制性股票2195万股；其中首次授予2085万股（因员工自愿放弃及离职原因实际授予2080万股）；预留110万股股（因公司实施了2015年度资本公积金转增股本，经公司第六届董事局第三十五次会议审议通过，转增后预留限制性股票数量调整为275万股）。首次授予的限制性股票已于2015年5月28日进行了授予，并于2015年6月完成登记并在深交所上
市。预留的限制性股票已于2016年6月13日进行了授予，并于2016年7月完成登记并在深交所上市。
具体内容详见公司于2015年4月22日、2015年5月26日、2015年5月29日、2015年6月17日、2015年6月20日、2016年6月14日、2016年7月15日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网刊登的相关公告。
二、回购注销的激励对象名单、原因及回购股数
公司2017年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润未达到股权激励计划规定的首次授予的限制性股票第三个解锁期及预留授予的限制性股票第二个解锁期的解锁条件，根据公司《限制性股票激励计划》相关规定，公司需回购注销当年度未达成解锁条件的限制性股票。经公司第七届董事局第十九次会议审议通过，同意回购注销下述人员持有的已授予但未解锁的限制性股票。
公司本次回购注销已授予但未解锁限制性股票涉及的激励对象为143人，回购总股数为1549万股，占回购前公司股本总数的0.59%。首次授予的限制性股票回购价格为3.1740元/股（回购价格小数点后应精确位数以实际操作及相关法律法规规定为准）；公司限制性股票激励计划预留授予的限制性股票回购价格为3.75元/股。具体回购股数及回购价格如下：
姓名 职务 本年度回购注销股 调整后的回购价格 回购款（万
数（万股） （元/股） 元）
刘占军 董事、总裁 238.50 3.1740 756.9990
沈大凯 董事局秘书、财务总监 82.50 3.1740 261.8550
股票激励计划首次授予对象（除高 1128.00 3.1740 3580.2720
管外）（129人）
股票激励计划预留授予对象（12 100.00 3.75 375.0000
人）
合计 1549.00 - 4974.1260
具体内容详见公司于2018年4月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网刊登的相关公告。
三、本次部分限制性股票回购注销完成情况
致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了致同验字(2019)第441ZC0022号《验资报告》，主要内容如下：
海王生物原注册资本为人民币2,646,613,257.00元，股本为人民币2,646,613,257.00元。根据海王生物2015年第二次临时股东大会授权，2018年4月26日海王生物召开第七届董事局第十九次会议决议，回购注销已获授尚未解锁的15,490,000股限制性股票。经我们审验，截至2019年1月16日止，海王生物已回购143人共15,490,000股，减少股本人民币15,490,000元（大写：人民币壹仟伍佰肆拾玖万元整）。
同时我们注意到，海王生物本次减资前的注册资本为人民币2,646,613,257.00元，股本为人民币2,646,613,257.00元，已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年8月8日出具致同验字（2017）第441ZC0269号验资报告。截至2019年1月16日止，变更后的注册资本为人民币2,631,123,257.00元、股本为人民币2,631,123,257.00元。
截止目前，公司已在中国证券登记结算有限责任公司办理了该部分限制性股票的注销登记手续。
四、回购注销前后公司股本结构变化情况
本次回购注销前后公司股本结构变化情况对比表如下：
股本
股份性质 变更前 本次减少额 变更后
股份（股） 占总股本的比 （股） 股份（股） 占总股本的比
例(%) 例(%)
限售流通 789,958,569 29.85% 15,490,000 774,468,569 29.43%
股
无限售流 1,856,654,688 70.15% 0 1,856,654,688 70.57%
通股
合计 2,646,613,257 100% 15,490,000 2,631,123,257 100.00%
本次限制性股票回购注销完成后，公司股权分布仍具备上市条件。具体股本结构情况，以本次回购注销后的股本为准。
五、其他
本次部分限制性股票回购注销，符合相关法律法规及公司《限制性股票激励计划》等相关规定。
特此公告。
深圳市海王生物工程股份有限公司
董 事局
二〇一九年二月十一日
