深圳华控赛格股份有限公司
收购报告书摘要
上市公司名称：深圳华控赛格股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：华控赛格
股票代码：000068
收购人：深圳市华融泰资产管理有限公司
住所/通信地址：深圳市福田区商报东路11号英龙商务大厦29B股份变动性质：增加
签署日期：2020年9月
声 明
一、本报告书摘要系收购人依据《公司法》《证券法》《上市公司收购管 理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号-上市公司收购 报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。
二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》及《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号-上市公司收购报告书》的规定， 本报告书摘要已全面披露收购人在华控赛格拥有权益的股份变动情况。截至本 报告书摘要签署日，除本报告书摘要披露的信息外，收购人没有通过任何其他 方式增加或减少其在华控赛格中拥有权益的股份。
三、收购人签署本报告书摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反 收购人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购尚待获得有权国有资产监督管理部门批复、上市公司股东大 会审议通过和中国证监会批准。若收购人成功认购上市公司本次非公开发行的 股票，持股比例将超过上市公司已发行股份的30%，触发要约收购义务。根据《上市公司收购管理办法》第六十三条的规定，经上市公司股东大会非关联股东 批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份 超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺三年内不转让本次向其发行的新股， 且公司股东大会同意投资者免于发出要约，投资者可以免于提交豁免要约申请， 直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。
五、本次收购是根据本报告书摘要所载明的资料进行的。除本收购人和所 聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书摘要中列 载的信息和对本报告书摘要做出任何解释或者说明。
目 录
声 明 ...... 2
目录...... 3
第一节 释 义...... 4
第二节 收购人介绍...... 5
第三节 收购目的及审批程序...... 10
第四节 收购方式...... 11
第五节 免于发出要约的情况...... 15
第一节 释 义
本报告书摘要中，除非另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
收购人、华融泰 指 深圳市华融泰资产管理有限公司
华控赛格、上市公司 指 深圳华控赛格股份有限公司
山西省国资委 指 山西省人民政府国有资产监督管理委员会
省国资运营公司 指 山西省国有资本运营有限公司
山西建投 指 山西建设投资集团有限公司
本报告书摘要 指 深圳华控赛格股份有限公司收购报告书摘要
本次收购、本次交易 指 华融泰现金认购华控赛格非公开发行股票的收购行为
本次非公开发行 指 华控赛格本次拟非公开发行不超过302,001,439股股票的行为
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《公司章程》 指 《深圳华控赛格股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《准则16号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——
上市公司收购报告书》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：本报告书摘要除特别说明外所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第二节 收购人介绍
一、收购人基本情况
收购人名称 深圳市华融泰资产管理有限公司
公司类型 有限责任公司
注册资本 22,841.3575万人民币
注册地址 深圳市福田区商报东路11号英龙商务大厦29B
法定代表人 柴宏杰
股东名称及持股比例 山西建投 持股比例76.90%；同方金融控股深圳有限公司 持股比
例22.63%；深圳市奥融信托投资发展有限公司 持股比例0.47%
成立日期 2009年06月29日
经营期限 自2009年6月29日至2029年6月29日
统一社会信用代码 91440300691179395Y
通讯地址 深圳市福田区商报东路11号英龙商务大厦29B
联系电话 0755-82798608
经营范围 资产管理；投资咨询（不含限制项目）；投资兴办实业（具体
项目另行申报）；国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）。
二、收购人股权控制关系
截至本报告书摘要签署日，华融泰控股股东为山西建投，实际控制人为省国资运营公司，股权控制关系结构图如下：
三、收购人、控股股东所控制的核心企业和核心业务、关联企业及主营业务的情况
（一）华融泰下属核心企业基本情况
截至本报告书摘要签署日，华融泰下属核心企业情况如下：
序 公司名称 注册资本 持股比例 主营业务
号 （万元）
从事水污染防治规划设
计、提供智慧水务综合
解决方案、建筑规划设
1 华控赛格 100,667.15 26.48% 计、工程施工、石墨及
新材料研发生产、仓库
租赁、海绵城市 PPP
项目投资与运营等业务
2 华融泰资产管理（香港）有 116,712.60 100.00% 股权投资、资产管理
限公司 万港元
3 北京荣泰信达资产管理有限 1,333.00 60.00% 资产管理、对外投资
公司
直接持股 受托管理股权投资基
4 深圳市前海弘泰基金管理有 10,000.00 25.00%；间 金；对未上市企业进行
限公司 接控制 股权投资
20.00%
5 深圳南山两湾股权投资基金 1,000.00 60.00% 受托资产管理；受托管
管理有限公司 理股权投资基金
（二）山西建投下属核心企业基本情况
截至本报告书摘要签署日，山西建投下属核心企业情况如下：
序 公司名称 注册资本 直接持股比 主营业务
号 （万元） 例（%）
1 山西建筑工程集团有限公司 100,000.00 100.00 房屋建筑工程
2 山西一建集团有限公司 36,000.00 88.89 房屋建筑工程
3 山西二建集团有限公司 100,000.00 65.00 房屋建筑工程
4 山西三建集团有限公司 100,000.00 100.00 房屋建筑工程
5 山西五建集团有限公司 100,000.00 70.00 房屋建筑工程
6 山西园区建设发展集团有限 750,000.00 81.27 房屋建筑工程、房地产
公司 业
7 山西省工业设备安装集团有 100,000.00 51.00 建筑安装工程
限公司
四、收购人从事的主要业务及财务状况简要说明
截至本报告书摘要签署日，华融泰主要业务为资产管理和对外投资。近三年，华融泰简要财务数据如下：
单位：万元
财务指标 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 2017 年 12 月 31 日
/2019 年度 /2018 年度 /2017 年度
总资产 965,397.77 864,891.09 800,590.29
总负债 814,534.92 719,426.24 628,864.91
净资产 150,862.85 145,464.84 171,725.37
资产负债率 84.37% 83.18% 78.55%
营业收入 156,866.63 202,419.50
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