证券代码（A/H）：000063/763 证券简称（A/H）：中兴通讯 公告编号：2021124
中兴通讯股份有限公司
关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权
第一个行权期开始行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中兴通讯股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月5日公告公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件已经成就，第一个行权期为2021年11月6日至2022年11月5日间的可行权日，经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核，公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权激励对象为5,956人，可行权期权数量为5,144.2763万份。
公司已办理完成行权相关手续，公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期正式开始行权时间为2021年11月17日。
本次自主行权股票期权的期权代码：037099；期权简称：中兴JLC3。
一、2020年股票期权激励计划简述
2020年10月12日，公司第八届董事会第二十五次会议、公司第八届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于<中兴通讯股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）>（以下简称“<2020年股票期权激励计划（草案）>”）及其摘要的议案》、《关于<中兴通讯股份有限公司2020年股票期权激励计划绩效考核制度>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2020年股票期权激励计划有关事项的议案》，公司监事会对《2020年股票期权激励计划（草案）》所确定的股票期权激励对象名单进行了核查，公司独立非执行董事、律师对股票期权激励事项分别发表了意见。
2020年10月12日，公司第八届监事会第十八次会议审议通过了《关于核实<2020年股票期权激励计划>激励对象名单的议案》，公司在巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn公告了《中兴通讯股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）》激励对象名单；公司通过公司网站www.zte.com.cn于2020年10月13日至2020年10月22日期间对上述激励对象的姓名及职务予以公示。公示期满，未发现激励对象不符合相关资格的情况。公司于2020年10月29日披露了监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
2020年11月6日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于<中兴通讯股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<中兴通讯股份有限公司2020年股票期权激励计划绩效考核制度>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2020年股票期权激励计划有关事项的议案》，2020年股票期权激励计划获得股东大会批准。
《2020年股票期权激励计划（草案）》规定授予公司董事、高级管理人员及其他业务骨干不超过16,349.20万份股票期权，其中首次授予15,849.20万份，预留权益500万份，每份股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日，以行权价格和行权条件购买一股中兴通讯股票（人民币A股普通股）的权利，激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司股票。
2020年11月6日，公司第八届董事会第二十七次会议、第八届监事会第二十次会议分别审议通过了《关于调整公司2020年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于公司2020年股票期权激励计划股票期权授予相关事项的议案》，同意对2020年股票期权激励计划的激励对象和期权数量进行调整，并确定公司2020年股票期权激励计划首次授予的授予日为2020年11月6日（星期五）。2020年11月30日，2020年股票期权激励计划首次授予的授予登记工作完成，合计向6,123名激励对象授予15,847.20万份股票期权，初始行权价格为人民币34.47元/股。
2021年8月2日，公司第八届董事会第三十七次会议、第八届监事会第二十八次会议分别审议通过了《关于调整公司2020年股票期权激励计划激励对象和期权数量的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》，同意对2020年股票期权激励计划的激励对象和期权数量进行调整，并同意对不再满足成为激励对象条件的激励对象获授的股票期权予以注销。调整后，2020年股票期权激励计划首次授予的激励对象人数由6,123人调整为6,122人，股票期权授予数量由16,347.20万份调整为
16,344.60万份，其中，首次授予的股票期权总数由15,847.20万份调整为15,844.60万份，预留授予的股票期权总数仍为500万份。
2021年9月23日，公司第八届董事会第四十次会议、第八届监事会第三十一次会议审议通过了《关于2020年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，确定公司2020年股票期权激励计划预留授予的授予日为2021年9月23日（星期四）。2021年10月22日，2020年股票期权激励计划预留授予的授予登记工作完成，合计向410名激励对象授予500万份股票期权，初始行权价格为34.92元人民币/股。
2021年11月4日，公司第八届董事会第四十二次会议、第八届监事会第三十三次会议审议通过了《关于对2020年股票期权激励计划首次授予激励对象和期权数量进行调整的议案》、《关于2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》及《关于注销部分股票期权的议案》，同意对2020年股票期权激励计划首次授予激励对象和期权数量进行调整，确认公司2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件已成就，同意对不再满足成为激励对象条件的激励对象获授的股票期权或不符合行权条件的股票期权予以注销；独立非执行董事对调整可行权激励对象和数量、2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件已成就及注销部分股票期权发表了明确同意的独立意见；公司第八届监事会对调整后的激励对象名单及期权数量、2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件已成就及注销部分股票期权出具了明确同意的核查意见。
二、2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期的具体情况及行权安排
（一）2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权股票来源：向激励对象定向增发人民币A股普通股；
（二）2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期的行权条件及行权条件成就的情况说明：
1、第一个行权期需满足的行权条件如下：
（1）第一个行权期可行权的公司业绩条件：
2020年归属于上市公司普通股股东的净利润（净利润）不低于30亿元。
（2）公司在截至当期行权期前的本计划有效期内未发生《2020年股票期权
激励计划（草案）》第二十条①第1款所述的情形。
（3）在满足公司业绩条件下，激励对象个人可行权的先决条件：
a. 激励对象在截至当期行权期前的本计划有效期内未发生《2020年股票期
权激励计划（草案）》第二十条第2款所述的情形；
b. 根据《中兴通讯股份有限公司2020年股票期权激励计划绩效考核制度》，
激励对象上一年度绩效考核合格。
（三）2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期的可行权
激励对象及可行权股票期权数量
2020年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权激励对
象为5,956人，合计可行权股票期权数量为5,144.2763万份。其中，公司董事及高
级管理人员为10人，可行权股票期权数量为44.9998万份；其他激励对象为5,946
人，均为公司业务骨干，可行权股票期权数量为5,099.2765万份。第一个行权期
可行权激励对象名单已经公司监事会、独立非执行董事、薪酬与考核委员会分别
核实。
调整后首次授 第一个行权期 第一个行权期 第一个行权期
姓名 职务 予获授的期权 可行权期权数量 可行权期权数量 可行权期权数
数量（万份） （万份） 占调整后首次授予 量占公司目前
期权总数量比例 总股本比例
李自学 董事长 18 6 0.0388% 0.0013%
徐子阳 董事、总裁 18 6 0.0388% 0.0013%
李步青 董事 5 1.6666 0.0108% 0.0004%
顾军营 董事、执行副 18 6 0.0388% 0.0013%
总裁
诸为民 董事 5 1.6666 0.0108% 0.0004%
方榕 董事 5 1.6666 0.0108% 0.0004%
董事小计注 69 22.9998 0.1488% 0.0051%
王喜瑜 执行副总裁 18 6 0.0388% 0.0013%
① 第二十条：股票期权的授予条件
公司和激励对象只有在不存在下列情形时，公司方可依据本计划向激励对象进行股票期权的授予：
1、中兴通讯未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：（1）最近 12 个月内被深圳证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12
个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形；（7）
公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
调整后首次授 第一个行权期 第一个行权期 第一个行权期
姓名 职务 予获授的期权 可行权期权数量 可行权期权数量 可行权期权数
数量（万份） （万份） 占调整后首次授予 量占公司目前
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