股票代码：000059 股票简称：华锦股份 公告编号：2020-040
北方华锦化学工业股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
北方华锦化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年11月4日召开第六届第三十五次董事会审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）为公司2020年度财务及内部控制的审计机构，聘期一年。本议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，在担任公司2019年度审计机构期间，勤勉尽责，能够严格遵循相关法律、法规和政策，遵照独立、客观、公正的执业准则，按进度完成公司各项审计工作，较好地履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。
为保持审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘天职国际为公司2020年度的财务及内部控制审计机构，聘期为一年。根据审计业务工作量及市场平均报酬水平，财务审计费用为人民币122万元，内部控制审计费用为人民币46万元，合计总额为168万元。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、机构名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
2、机构性质：特殊普通合伙企业
3、历史沿革：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）创立于1988年12月，
服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
本公司审计业务主要由天职国际沈阳分所 （以下简称“沈阳分所”）具体承
办。沈阳分所于2009年10月成立，负责人为王君。沈阳分所注册地址为沈阳市和平区和平北大街156号。沈阳分所成立以来一直从事证券服务业务。
4、注册地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域。
5、业务资质：天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB注册。
6、是否曾从事过证券服务业务：是，天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
7、投资者保护能力：天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于8,000万元。已计提职业风险基金及职业保险累计赔偿限额能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
8、是否加入相关国际会计网络：天职国际及下属分所为一体化经营，一并加入全球排名前十的国际会计网络Baker Tilly International，作为其在中国地区的唯一成员所 。
（二）人员信息
截止2019年12月31日天职国际从业人员超过 5,000 人，其中合伙人55人、注
册会计师1,212人，从事过证券服务业务的注册会计师超过700人。
拟签字注册会计师的具体情况如下：
1、项目合伙人从业经历：
审计项目合伙人及拟签字注册会计师王君，中国注册会计师，1997年起从事审计工作，从事证券服务业务17年，至今为多家公司提供过IPO 申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务，无兼职，具备相应专业胜任能力。
2、签字注册会计师从业经历：
拟签字注册会计师李志忠，中国注册会计师，2006年起从事审计工作，从事证券服务业务11年，至今为多家公司提供过IPO 申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务，无兼职，具备相应专业胜任能力。
（三）业务信息
1、2019年度业务总收入：19.97亿元
2、2019年度审计业务收入：14.55亿元
3、2019年度证券业务收入：5.45亿元
4、2019年度审计公司家数：超过7,200家
5、2019年度上市公司年报审计家数：158家
6、是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验：承接上市公司审计业务覆盖的行业主要包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、金融业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业等。天职国际具有本公司所在行业审计业务经验。
（四）执业信息
1、天职国际及从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
2、相关人员专业胜任能力
姓名 执业资质 是否从事过证 从事证券服务
券服务业务 业务的年限
项目合伙人 王君 注册会计师 是 17
项目质量控制负责人 齐春艳 注册会计师 是 16
拟签字注册会计师 李志忠 注册会计师 是 11
项目合伙人、项目质量控制负责人和拟签字注册会计师具有多年审计鉴证工作经验，从事过证券服务业务，具备相应专业胜任能力。
（五）诚信记录
1、天职国际最近三年无刑事处罚、行政处罚和自律处分。
2、项目合伙人及拟签字注册会计师王君、拟担任项目质量控制复核人齐春艳、拟签字注册会计师李志忠最近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
3、天职国际最近三年累计收到证券监管部门采取行政监管措施三份，天职国际已按要求整改完毕并向证券监管部门提交了整改报告。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会事前对天职国际的业务资质与执业质量进行了充分了解，并结合公司业务发展需要及实际情况，认为天职国际具备为公司提供审计服务的综合资质要求，能够胜任公司2020年度审计工作。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
经过对天职国际相关信息的事前核查和论证，我们一致认为：
天职国际具有证券期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在对公司2019年度财务报告及内部控制审计过程中认真履行职责，独立、客观、公正的完成了审计工作。本次续聘符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，有利于保障上市公司审计工作的质量和延续性，不
存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的行为。我们同意续聘天职国际为公司提供2020年度相关审计工作。
（三）董事会审议程序
2020年11月4日，公司召开第六届第三十五次董事会，审议并通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天职国际为公司2020年度财务及内部控制审计机构。本议案尚须提交公司股东大会审议。
四、报备文件
1、公司第六届第三十五次董事会决议；
2、审计委员会履职的证明文件；
3、独立董事关于六届三十五次董事会审议事项的事前认可和独立意见；
4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
北方华锦化学工业股份有限公司董事会
2020年11月4日
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