股票代码：000042 股票简称：中洲控股 公告编号：2016－49号
深圳市中洲投资控股股份有限公司
2016年员工持股计划（草案）
二〇一六年四月
声明
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
1、《深圳市中洲投资控股股份有限公司2016年员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《深圳市中洲投资控股股份有限公司章程》的规定成立。
2、本计划（草案）获得股东大会批准后，本员工持股计划将委托鹏华资产管理（深圳）有限公司管理，并全额认购由鹏华资产管理（深圳）有限公司设立的鹏华资产中洲控股员工持股资产管理计划的次级A份额，本资管计划主要通过二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有中洲控股股票。
3、员工持股计划的参与对象为公司部分董事、监事，高级管理人员和其他员工，总人数不超过170人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
4、本计划（草案）获股东大会批准后，本员工持股计划设立时的资金总额上限为7,500万元，具体金额根据实际出资缴款金额确定，资金来源为公司员工自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。
5、鹏华资产中洲控股员工持股资产管理计划份额上限为3亿份，按照1:1的比例设立优先级份额和次级份额，次级份额按照1:1的比例设置次级A份额和次级B份额（以下合称“次级份额”）。公司控股股东中洲置地认购次级B份额，并为本资产管理计划中优先级份额的本金及预期收益安全提供担保，承担动态补仓义务。
6、鹏华资产中洲控股员工持股资产管理计划存续期内，优先级份额按照6.2%（实际预期年化收益率以最终签订合同为准）的预期年化收益率按实际存续天数优先获得收益。对于次级份额而言，通过份额分级，放大了收益或损失，若市场
面临下跌，其份额净值的跌幅可能大于本公司股票跌幅。
7、股东大会通过本员工持股计划后6个月内，鹏华资产中洲控股员工持股资产管理计划通过二级市场购买等法律法规许可的方式获得中洲控股股票。
8、公司实施员工持股计划前，通过员工代表大会等方式征求员工意见。公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将提交股东大会审议本员工持股计划，届时股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经股东大会批准后方可实施。
9、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
目录......3
释义......4
一、员工持股计划的目的......5
二、员工持股计划的基本原则......5
三、员工持股计划的参加对象及确定标准......5
四、员工持股计划的资金、股票来源......6
五、员工持股计划的存续期限、变更和终止......8
六、员工持股计划的管理模式及管理机构......9
七、股份权益的处置办法......14
八、员工持股计划管理机构的选任、管理协议的主要条款......15
九、分红收益和期满后股份的处置办法......21
十、其他重要事项......22
释义
除非特别说明，以下简称在本文中作如下释义：
简称 释义
中洲控股/公司/本公司指 深圳市中洲投资控股股份有限公司
员工持股计划、本员工 深圳市中洲投资控股股份有限公司2016年员工
指
持股计划 持股计划
《深圳市中洲投资控股股份有限公司2016年员
《管理办法》 指 工持股计划管理办法》
《深圳市中洲投资控股股份有限公司2016年员
本计划草案 指 工持股计划（草案）》
控股股东、大股东、补指 深圳市中洲置地有限公司
仓义务人
持有人 指 出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
中洲控股的总经理、副总经理、财务总监、董事
高级管理人员 指 会秘书和《深圳市中洲投资控股股份有限公司章
程》规定的其他人员
资管计划/本资管计划 指 鹏华资产中洲控股员工持股资产管理计划
鹏华资产中洲控股员工持股资产管理计划资产管
资产管理合同 指 理合同
鹏华资产中洲控股员工持股资产管理计划通过合
标的股票 指 法方式购买和持有的中洲控股股票
委托人 指 深圳市中洲投资控股股份有限公司员工持股计划
资产管理机构或管理人指 鹏华资产管理（深圳）有限公司
托管人 指 广发银行股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《劳动合同法》 指 《中华人民共和国劳动合同法》
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
《指导意见》 指 见》
《公司章程》 指 《深圳市中洲投资控股股份有限公司章程》
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
一、员工持股计划的目的
根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》以及其他法律、法规、规范性文件和公司《章程》，为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、监事、高级管理人员及核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，促进公司长期、持续、健康发展，特制订本员工持股计划。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施本次员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。
（三）风险自担原则
员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担。
（四）员工择优参与原则
本次员工持股计划参与对象需符合相关规定的标准。
三、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）持有人确定的法律依据
公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股计划的参加对象名单。所有参加对象均需在公司或公司的下属子公司任职、领取报酬并签订劳动合同。
（二）持有人确定的职务依据
本员工持股计划的持有人应符合下述标准之一：
1、公司董事（不含独立董事及外部董事，下同）、监事（不含外部监事，下同）、高级管理人员。
2、在公司及下属子公司任职的骨干员工。
3、经公司认定有卓越贡献的其他员工。
（三）员工持股计划的持有人情况
员工持股计划的参与对象为公司员工，总人数不超过170人。其中：参加本员工持股计划的董事、监事和高级管理人员共计11人，认购总份额为3,098万份，占员工持股计划总份额的比例为41.31%；其他员工预计不超过159人，认购总份额预计不超过4,402万份，占员工持股计划总份额的比例预计为58.69%。
持有人名单及份额分配情况如下所示：
持有份额 占持股计划总
序号 持有人 职务 （万份） 份额比例
1 姚日波 董事长 1,400 18.67%
2 谭华森 副董事长 231 3.08%
3 魏洁生 监事会主席 193 2.57%
4 宋炳新 副总经理 193 2.57%
5 许斌 副总经理 193 2.57%
6 张跃千 副总经理 193 2.57%
7 尹善峰 副总经理 193 2.57%
8 刘继周 副总经理 193 2.57%
9 林长青 副总经理 193 2.57%
10 楼锡锋 监事 58 0.77%
11 梁晓斌 监事 58 0.77%
董事、监事、高级管理人员：共11人 3,098 41.31%
12 其他骨干员工：不超过159人 4,402 58.69%
合计 7,500
