股权激励计划预案自查表
公司简称：中洲控股 股票代码： 000042 财务顾问（若有）：
意见
序号 审核对象 事项 （是、否、 备注
不适用）
最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计
1 上市公司 是
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
最近一年内不存在因重大违法违规行为被中国证监
2 上市公司 是
会予以行政处罚的情形
3 上市公司 是否不存在其它不适宜实施股权激励的情形 是
4 上市公司 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式
5 上市公司 是
的财务资助
6 激励对象 是否未包括独立董事、监事 是
最近3年内是否不存在被证券交易所公开谴责或宣
7 激励对象 是
布为不适当人选
最近3年内是否不存在因重大违法违规行为被中国
8 激励对象 是
证监会予以行政处罚的情形
是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监
9 激励对象 是
事、高级管理人员情形
10 激励对象 激励名单是否经监事会核实 是
11 激励计划 标的股票总数是否累计不超过股本总额的10% 是
单一激励对象累计获授股票是否不超过公司股本总
12 激励对象 是
额的1%
是否不存在激励对象同时参加两个或以上上市公司
13 激励对象 是
的股权激励计划
激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已
14 激励对象 列明其姓名、职务、获授数量；除董事、高管外，其 是
他激励对象姓名、职务是否已通过交易所网站披露
是否不存在持股5%以上的主要股东或实际控制人成
15 激励对象 是
为激励对象的情形
持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系
16 激励对象 近亲属符合激励对象条件、成为激励对象的，其所获 不适用
授权益是否与其所任职务相匹配
17 董事会 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避 是
持股5%以上的主要股东或实际控制人的配偶及直系
18 股东大会 近亲属符合激励对象条件、成为激励对象的，股东大 不适用
会审议该事项时，关联股东是否拟回避表决
19 激励计划 股权激励计划所规定事项是否完整 是
1）股权激励计划的目的 是
2）激励对象的确定依据和范围，是否有明确的激励 是
对象
3）股权激励计划拟授予的权益数量、标的股票种类、
来源、数量及占上市公司股本总额的百分比；若分次 是
实施的，每次拟授予的权益数量、所涉及的标的股票
种类、来源、数量及占上市公司股本总额的百分比。
4）激励对象为董事、监事、高管的，其各自可获授
的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分 是
比；其他激励对象（各自或按适当分类）可获授的权
益数量及占股权激励计划拟授予权益总量的百分比。
5）股权激励计划的有限期、授权日、可行权日、标 是
的股票的禁售期
6）限制性股票的授予价格或授予价格的确定方法、 是
股票期权的行权价格或行权价格的确定方法
7）激励对象获授权益、行权的条件，如绩效考核体
系和考核方法，以绩效考核指标为实施股权激励计划 是
的条件。
8）股权激励计划所涉及的权益数量、标的股票数量、 是
授予价格或行权价格的调整方法和程序。
9）公司授予权益及激励对象行权得程序 是
10）公司与激励对象各自的权利义务 是
11）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发
生职务变更、离职、死亡等事项时，如何实施激励计 是
划
12）股权激励计划的变更、终止 是
上市公司发生管理办法第七条规定的情形时，是否终
20 上市公司 止实施股权激励计划，已获授但尚未行使的权益是否 是
终止行使
激励对象出现管理办法第八条规定的不得成为激励
21 激励对象 对象的情形，上市公司不得继续授予其权益，其已获 是
授但尚未行使的权益是否终止行使
激励对象转让其通过股权激励计划所得股票，是否符
22 股票转让 是
合有关法律、行政法规及管理办法的规定
以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，向激
23 限制性股票 是
励对象授予股票是否符合管理办法的规定
管理办法第18条，以股票市价为基准确定限制型股
票授予价格的，在下列期间不得授予：（1）定期报
告公布前30日；（2）重大交易或重大事项决定过程
中至该事项公告后2个交易日；（3）其他可能影响
股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
24 股票期权 授权日与首次可以行权日之间的间隔不得少于1年 不适用
25 股票期权 有效期从授权日计算不得超过10年 不适用
有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权是否不得 不适用
26 股票期权 行权。
行权价格是否不应低于股权激励计划草案摘要公布 不适用
27 股票期权 前一个交易日收盘价与前30个交易日内的平均收盘
价较高者
上市公司向激励对象授予股票期权的时间是否符合 不适用
28 股票期权 管理办法的要求
激励对象行权的时间是否符合管理办法的要求（是否 不适用
29 股票期权 存在一次性行权的情形）
薪酬与考核 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟
30 是
委员会 定
薪酬与考核
31 薪酬与考核委员会是否已建立完善的议事规则 是
委员会
独立董事是否就股权激励计划是否有利于上市公司
32 独立董事 的持续发展，是否存在明显损害
