债券简称：21 康佳 01 债券代码：114894
债券简称：21 康佳 02 债券代码：133003
债券简称：21 康佳 03 债券代码：133040
债券简称：22 康佳 01 债券代码：149987
债券简称：22 康佳 03 债券代码：133306
债券简称：22 康佳 05 债券代码：133333
兴业证券股份有限公司
关于康佳集团股份有限公司
累计诉讼、仲裁情况及对外担保情况的临时受托
管理事务报告
债券受托管理人：兴业证券股份有限公司
二 〇 二 三 年 七 月
一、公司债券核准及发行情况
根据深圳证券交易所于 2020 年 10 月 21 日印发的“深证函〔2020〕890 号”
无异议函，康佳集团股份有限公司（以下简称“康佳集团”或“发行人”）获准面向专业投资者非公开发行面值总额不超过 23 亿元的公司债券，采用分期发行
的方式。2021 年 1 月发行人面向专业投资者发行规模为 10 亿元的“康佳集团股
份有限公司 2021 年非公开发行公司债券（第一期）”，为“21 康佳 01”；2021
年 5 月发行人面向专业投资者发行规模为 5 亿元的“康佳集团股份有限公司 2021
年非公开发行公司债券（第二期）”，为“21 康佳 02”，2021 年 7 月发行人面
向专业投资者发行规模为 8 亿元的“康佳集团股份有限公司 2021 年非公开发行公司债券（第三期）”，为“21 康佳 03”。
根据中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕877 号文注册，发行人获准面向专业投资者公开发行面值总额不超过 12 亿元的公司债券，采用分期发行的
方式。2022 年 7 月发行人面向专业投资者发行规模为 12 亿元的“康佳集团股份
有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）”，为“22 康佳 01”。
根据深圳证券交易所于 2022 年 8 月 15 日印发的“深证函〔2022〕539 号”
无异议函，康佳集团股份有限公司（以下简称“康佳集团”或“发行人”）获准面向专业投资者非公开发行面值总额不超过 18 亿元的公司债券，采用分期发行
的方式。2022 年 9 月发行人面向专业投资者发行规模为 6 亿元的“康佳集团股
份有限公司 2022 年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）（品种一）”，
为“22 康佳 03”；2022 年 10 月发行人面向专业投资者发行规模为 6 亿元的“康
佳集团股份有限公司 2022 年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期）”，为“22 康佳 05”。
二、本次债券的重大事项
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为上述债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定以及《受托管理协议》的约定，现就发行人累计诉讼、仲裁情况及对外担保情况的事项报告如下：
（一）发行人累计诉讼、仲裁情况
1、累计诉讼、仲裁情况概述
截至 2023 年 6 月 21 日，发行人及控股公司连续十二个月内新发生累计诉讼、
仲裁金额合计为 95,776.41 万元，占发行人最近一期经审计净资产绝对值的
12.54%。其中，作为原告或申请人的诉讼、仲裁金额为 93,904.41 万元；作为被
告或被申请人的诉讼、仲裁金额为 1,872.00 万元。发行人及控股公司连续十二个
月内新发生累计诉讼、仲裁情况具体明细如下：
发行人及控股公司作为原告（申请人）的大额诉讼、仲裁情况
序 原告/申请人 被告/被申请人 案由 诉讼请求判 标的金额 受理时 受理机 进展
号 令 （万元） 间 构 情况
康佳集团股份 朱新明、冷素敏、共青城金砖融投资管 合 同 请 求 判 令 被 2023年 6 深圳国 审理
1 有限公司 理合伙企业（有限合伙）、共青城新瑞 纠纷 告 支 付 业 绩 93,904.41 月 际仲裁 中
投资管理合伙企业（有限合伙） 补偿款 院
合计 93,904.41
其他诉讼情况
其他单笔在 2,000 万以下的诉讼（康佳集团股份有限公司、重庆康佳光电技术研究院 1,872.00
有限公司、东莞康佳电子有限公司）合计
2、已披露诉讼、仲裁进展情况说明
发行人于 2019 年 6 月 25 日披露的《关于大额未决诉讼、仲裁情况的公告》
（公告编号：2019-63）、2020 年 9 月 19 日披露的《关于累计诉讼、仲裁情况的
公告》（公告编号：2020-97）、2021 年 6 月 1 日披露的《关于累计诉讼、仲裁
情况的公告》（公告编号：2021-48）、2021 年 12 月 1 日披露的《关于累计诉讼、
仲裁情况的公告》（公告编号：2021-101）、2022 年 11 月 24 日披露的《关于累
计诉讼、仲裁情况的公告》（公告编号：2022-89）、2023 年 6 月 1 日披露的《关
于累计诉讼、仲裁情况的公告》（公告编号：2023-37）以及相关定期报告中对
本公司及控股公司涉及诉讼、仲裁的有关情况进行了公告。
3、其他尚未披露的诉讼、仲裁事项
截至 2023 年 6 月 21 日，发行人及控股公司不存在应披露而未披露的其他诉
讼、仲裁事项。
（二）发行人对外担保情况
截至 2023 年 6 月 21 日，发行人及控股子公司对合并报表内单位实际提供的
担保总金额为 522,314.11 万元，占发行人最近一年末经审计净资产的比例为
61.73%。发行人及控股子公司对合并报表外单位提供的担保金额为 176,194.59 万
元，占发行人最近一年末经审计净资产的比例为 20.82%。
三、累计诉讼、仲裁情况及对外担保情况对发行人的影响分析
鉴于上述部分诉讼案件未判决，尚无法准确判断对发行人财务数据的影响金额，发行人将密切关注案件后续进展，及时履行信息披露义务。上述部分对外担保系因发行人为满足参股子公司业务发展需要，为其提供的担保。敬请投资者注意投资风险。
兴业证券作为上述债券受托管理人，根据相关法律法规要求出具本临时受托管理事务报告，并提醒投资者关注相关风险。
四、受托管理人的联系方式
有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系人。
联系人：张慧芳
联系电话：021-38565454
（以下无正文）
查看PDF原文
