证券代码：688172        证券简称：燕东微          公告编号：2024-037

            北京燕东微电子股份有限公司

          关于以集中竞价方式回购股份的预案

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：

  ● 回购股份金额：本次回购资金总额不低于人民币 4,000.00 万元（含，下同），
不超过人民币 8,000.00 万元；

  ● 回购股份资金来源：北京燕东微电子股份有限公司（以下简称“公司”）自有资金；

  ● 回购股份用途：本次回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励；

  ● 回购股份价格：不超过人民币 20.07 元/股，该价格不高于公司董事会通过
回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%；

  ● 回购股份方式：集中竞价交易方式；

  ● 回购股份期限：自董事会审议通过最终股份回购方案之日起不超过12个月；
  ● 相关股东是否存在减持计划：截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人北京电控、持股 5%以上的股东亦庄国投、京国瑞、天津京东方、公司董事、监事、高级管理人员未来 3 个月、未来 6 个月内暂无减持公司股份的计划。上述主体若未来拟实施减持股份计划，公司将严格遵守相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务；持股 5%以上的股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司未
来三个月、未来六个月是否减持尚不确定，其计划于 2024 年 6 月 28 日至 9 月 27
日，通过大宗交易方式减持不超过 23,982,082 股（不超过公司总股本比例的 2.00%）
公司股份。2024 年 6 月 6 日，公司发布了《北京燕东微电子股份有限公司持股 5%
以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2024-021）。截至本公告披露日，该减持计划尚未实施。

  ● 相关风险提示：

  1. 若公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则存在回购方案无法实施或只能部分实施的风险；

致使本次回购股份所需资金未能筹措到位，可能存在回购方案无法实施或者部分实施的风险；

  3. 若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；

  4. 公司本次回购的股份拟用于实施员工持股计划或股权激励。若公司未能在法律法规规定的期限内将已回购股份用于上述用途，则存在启动未转让部分股份变更用途或注销程序的风险；

  5. 本次回购股份拟用于员工持股计划或股权激励，可能存在因上述方案未能经公司董事会或股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险。

  公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。如出现上述风险导致公司本次回购方案无法实施，公司将根据风险影响程度择机修订回购方案或终止实施，并依照法律、法规及《公司章程》规定重新履行审议程序。本次回购股份不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位，敬请投资者注意投资风险。

    一、回购方案的审议及实施程序

  2024 年 9 月 19 日，公司召开了第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于
审议以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，以 12 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案，同日，公司召开了第二届董事会独立董事 2024 年第三次专门会议，全体独立董事一致审议通过《关于审议以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，并发表了明确同意的意见。

  根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》（以下简称《回购指引》）等法律法规及《公司章程》的有关规定，本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董事会会议审议通过后即可实施，无需提交股东大会
审议。

    二、回购预案的主要内容

    本次回购预案的主要内容如下：

  回购方案首次披露日      2024/9/20

  回购方案实施期限      待董事会审议通过后 12 个月

  方案日期                2024/9/19

  预计回购金额          4,000.00 万元~8,000.00 万元

  回购资金来源          自有资金

  回购价格上限          20.07 元/股

                        □减少注册资本

  回购用途              √用于员工持股计划或股权激励

                        □用于转换公司可转债

                        □为维护公司价值及股东权益

  回购股份方式          集中竞价交易方式

  回购股份数量          199.30 万股~398.60 万股（依照回购价格上限测算）

  回购股份占总股本比例  0.17%~0.33%

    （一） 回购股份的目的

  基于对公司未来发展前景的信心，促进公司稳定健康发展，同时维护公司全体股东利益，吸引和留住优秀人才，进一步完善公司长效激励机制，促进公司长远发展，在综合考虑公司财务状况以及未来盈利能力的情况下，公司拟通过集中竞价交易方式以自有资金回购公司股份，用于后续实施员工持股计划或股权激励。
  公司如在股份回购完成之后 36 个月内未能实施上述用途，或所回购的股份未全部用于上述用途，未使用的部分将依法履行相关程序后予以注销。

    （二） 拟回购股份的种类

  公司发行的人民币普通股 A 股。

    （三） 回购股份的方式

  以集中竞价交易方式。

    （四） 回购股份的实施期限

  本次回购自董事会审议通过最终股份回购方案之日起不超过 12 个月。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。

  1. 如果触及以下条件，则回购期限提前届满，回购方案即实施完毕：

  （1）如果在回购期限内，回购资金使用金额达到上限最高限额，则回购方案
实施完毕，回购期限自该日起提前届满。

  （2）如果在回购期限内，回购资金使用金额达到下限最低限额，则本次回购方案可自公司管理层决定终止本回购方案之日起提前届满。

  （3）如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。

  2. 公司不得在下列期间回购股份：

  （1）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日；

  （2）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。

    （五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额

  本次回购资金总额不低于人民币 4,000.00 万元（含），不超过人民币 8,000.00
万元（含）。若按回购资金总额上限人民币 8,000.00 万元（含）、回购股份价格上限人民币 20.07 元/股进行测算，预计可回购股份数量约为 398.60 万股，约占公司目前总股本比例 0.33%；若按回购资金总额下限人民币 4,000.00 万元（含）、回购股份价格上限人民币 20.07 元/股进行测算，预计可回购股份数量约为 199.30 万股，约占公司目前总股本比例 0.17%。具体回购股份的金额、回购股份的数量以回购期满时实际回购的结果为准。

    （六） 回购股份的价格或价格区间、定价原则

  本次回购股份的价格不超过人民币 20.07 元/股，回购股份的价格上限不高于董事会通过本次回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。若公司在回购期内发生派发红利、送红股、转增股本等除权除息事项，自股价除权除息之日起，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定对回购价格进行相应调整。

    （七） 回购股份的资金来源

  资金来源为公司自有资金。


      （八） 预计回购后公司股权结构的变动情况

                本次回购前            回购后              回购后

股份类别                          （按回购下限计算）  （按回购上限计算）
            股 份 数 量  比例    股份数量    比例    股份数量    比例
            （股）      （%）    （股）    （%）    （股）    （%）

有限售条件    739,515,233  61.67  741,508,233  61.84    743,501,233  62.00
流通股份

无限售条件    459,588,878  38.33  457,595,878  38.16    455,602,878  38.00
流通股份

股份总数    1,199,104,111    100  1,199,104,111    100  1,199,104,111    100

      （九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能
  力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析

      截至 2024 年 6 月 30 日（未经审计），公司总资产为 182.25 亿元，归属于上
  市公司股东的净资产为 147.98 亿元，流动资产 88.63 亿元。假设本次最高回购资
  金 8,000.00 万元（含）全部使用完毕，按截至 2024 年 6 月 30 日的财务数据测算
  （未经审计），回购资金占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产、流动资
  产的比例均较小。

      根据公司目前经营、财务及未来发展规划，公司认为本次回购股份事项不会
  对公司的持续经营和未来发展产生重大不利影响，亦不会对公司的盈利能力、债
  务履行能力及研发能力产生不利影响；本次回购计划的实施不会导致公司控制权
  的变化，回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市
  地位。

      （十）上市公司董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人在董事会做出
  回购股份决议前 6 个月内是否买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人
  联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划

      经公司自查，公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会作出回购股份决
  议前 6 个月内不存在买卖本公司股份情况，与本次回购方案不存在利益冲突，不
  存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为。截至本公告披露日，上
  述人员确认在回购期间也不存在增减持公司股份计划，若后续存在增减持股份计
  划的情况，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。


    （十一）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人、持股 5%
以上的股东问询未来 3 个月、未来 6 个月是否存在减持计划的具体情况

  经公司发函确认，截至董事会审议通过本次回购方案之日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人未来 6 个月暂无减持公司股份的计划。若上述相关人员及股东未来拟实施股份减持计划，公司将严格遵守相关法律法规，及时履行信息披露义务。

  持股 5%以上的股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司未来三个月、未
来六个月是否减持尚不确定，2024 年 6 月 6 日，公司发布了《北京燕东微电子股
份有限公司持股 5%以上股东减持股份计划公告》