证券代码：600369       证券简称：西南证券       公告编号：临 2012－48




                    西南证券股份有限公司
关于约定购回式证券交易业务试点、债券质押式报价
    回购业务试点获得中国证监会无异议函的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。


    近日，西南证券股份有限公司（以下简称本公司）收到中国证监会《关于西
南证券开展约定购回式证券交易业务试点的无异议函》（机构部部函〔2012〕480
号）、《关于西南证券股份有限公司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无异
议函》（机构部部函〔2012〕539 号）。根据上述函复，中国证监会对本公司开展
约定购回式证券交易业务试点、债券质押式报价回购业务试点以及本公司业务实
施方案无异议。
    约定购回式证券交易业务试点期间，业务规模在不超过本公司净资本 15%的
前提下，由本公司自主决定。试点结束后，如试点运行良好，达到预期效果，本
公司可以根据相关监管规定扩大业务规模。
    债券质押式报价回购业务试点初期，试点营业部数量为 1 家，规模为 1 亿元。
如试点运行效果良好，试点运行 1 个月后，本公司可在履行相关程序后扩大试点
营业部数量，业务规模上限可逐步扩大至 10 亿元，3 个月后可在履行相关程序
后扩大融入资金投资范围。
    本公司将严格按照监管规定，依法合规、有序开展约定购回式证券交易业务、
债券质押式报价回购业务。
    特此公告


                                             西南证券股份有限公司董事会
                                               二〇一二年十月二十五日