证券代码：300272 证券简称：开能环保 公告编号：2013-058
上海开能环保设备股份有限公司
关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票
事宜的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
上海开能环保设备股份有限公司（以下简称“公司”） 于2013年12月2日
第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但
尚未解锁的限制性股票的议案》，原激励对象IT部经理李强因个人原因离职和上
海销售公司客户经理韩冰因严重违纪而被公司解聘，公司将对其已获授但尚未解
锁的限制性股票全部进行回购注销。相关内容公告如下：
一、公司股权激励计划的简述
1、公司于2012年11月2日分别召开了第二届董事会第十五次会议和第二
届监事会第十二次会议，审议通过了《上海开能环保设备股份有限公司限制性股
票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司
向中国证监会上报了申请备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《上海开能环保设备股份有限公司
限制性股票激励计划（草案）》进行了修订，并于2013年1月28日召开第二届
董事会第十七次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《上海开能环保
设备股份有限公司限制性股票激励计划（修订案）》（以下简称“《限制性股票激
励计划》”）及其摘要，公司独立董事对激励计划发表了独立意见。
3、限制性股票激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于2013年2月22
日召开第一次临时股东大会审议通过了《上海开能环保设备股份有限公司限制性
股票激励计划（修订案）》及其摘要以及《关于提请公司股东大会授权董事会办
理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。授予董事会确认激励对象参与股
权激励计划的资格和条件，确定激励对象名单及其授予数量，确定标的股票的授
予价格；确定限制性股票激励计划的授予日，在激励对象符合条件时向激励对象
授予股票并办理授予股票和解锁股票所必需的全部事宜。
4、公司于2013年3月4日分别召开了第二届董事会第十八次会议和第二
届监事会第十四次会议，审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，
向84名激励对象授予235万股限制性股票，并确定首期授予日为2013年3月4
日，授予价格为每股6.08元。预留限制性股票25万股将在首次授予日起一年内
授予。
5、公司于2013年3月13日公司分别召开第二届董事会第十九次会议和第
二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划人数及授
予股数调整的议案》，董事会同意取消三名激励对象已获授的5.1万股限制性股
票，调整后的股权激励计划激励对象为82人，授予限制性股票总数229.9万股。
6、公司于2013年10月30日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过
了《关于对预留限制性股票授予数量调整的议案》，原预留限制性股票总数25万
股调整为32.5万股，占公司总股本比例0.172%。
7、公司于2013年10月30日分别召开第二届董事会第二十五次会议和第二
届监事会第二十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票相关
事项的议案》，公司将预留限制性股票授出，授予日为2013年10月30日，其中
授予6名激励对象32.5万股限制性股票，授予价格为每股人民币7.03元。
8、2013年12月2日，公司分别召开第二届董事会第二十六次会议和第二届
监事会第二十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未
解锁的限制性股票的议案》，公司限制性股票激励计划原激励对象IT部经理李强
因个人原因离职和上海销售公司客户经理韩冰因严重违纪而被公司解聘，已不符
合激励条件，根据《限制性股票激励计划》第十四章“本激励计划的变更与终止”
以及第十五章“回购注销的原则”的相关规定，公司将对激励对象李强和韩冰已
获授但尚未解锁的限制性股票全部进行回购注销，并根据2013第一次临时股东
大会的授权，由公司董事会依法办理注销手续并及时履行信息披露义务。
二、公司本次回购注销部分限制性股票的原因、回购数量及回购价格
（一）回购的原因
根据《限制性股票激励计划》第十四节第（二）条第2款：“激励对象因辞
职、公司解聘而离职，董事会可以决定对激励对象根据本计划已获授但尚未解锁
的限制性股票不得解锁，并由开能环保回购注销。”
鉴于原激励对象IT部经理李强因个人原因离职和上海销售公司客户经理韩
冰因严重违纪而被公司解聘，已不符合激励条件，按照《限制性股票激励计划》
的规定，公司须对该人员尚未解锁的股票进行回购。
（二）回购的数量及价格
1、回购数量
根据公司2012年度股东大会审议通过的《2012年度利润分配及资本公积转
增股本的方案》，以公司现有总股本145,299,000股为基数，向全体股东每10股
派3元人民币现金(含税)，同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股。该
方案已于2013年6月3日实施完成，完成后公司总股本变更为188,888,700股。
原激励对象IT部经理李强原获授的限制性股票数量为45,000股，上海销售
公司客户经理韩冰原获授的限制性股票数量为26000股，目前均未解锁，因公司
2012年度权益分派方案的实施，原激励对象李强所持有的股权激励限制性股份
调整为58,500股，本次回购数量调整为58,500股，原激励对象韩冰所持有的股
权激励限制性股份调整为33,800股，本次回购数量调整为33,800股。
2、回购的价格
根据《限制性股票激励计划》“第十五节“回购注销的原则”的相关规定：
“若限制性股票在授予后，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、
