证券代码：300014 证券简称：亿纬锂能 公告编号：2013-044
惠州亿纬锂能股份有限公司
关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的公告
公司及董事会全体成员保证信息 披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
惠州亿纬锂能股份有限公司（以下简称“公司”）于2013年09月18日第二届董事会第25
次会议审议通过了《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，根据公司《股
票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及相关规定，公司拟将注销股票期权1,106,025
份，回购注销限制性股票181,500股。调整后，公司股票期权激励计划所涉期权总数调整为
2,706,975份，其中首次授予期权数为2,403,675份，预留期权数为303,300份；限制性股票为
148,500股。现将内容公告如下：
一、股票期权与限制性股票激励计划概述
（一）公司限制性股票与股票期权激励计划简述
1、公司于2011年05月27日分别召开公司第二届董事会第4次会议和第二届监事会第2次会
议，审议通过了《惠州亿纬锂能股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》；
公司独立董事已就该《惠州亿纬锂能股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》
发表了独立董事意见；上述股权激励计划（草案）公司已上报中国证监会备案。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司于2012年02月22日召开了第二届董事会第9 次会议、
第二届监事会第5次会议，对《惠州亿纬锂能股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草
案）》进行修订，并审议通过了《惠州亿纬锂能股份有限公司股票期权与限制性股票激励计
划（草案修订稿）》（以下简称《股权激励计划》）；公司独立董事就该股权激励计划发表
了独立董事意见。
3、《股权激励计划》经中国证监会备案无异议后，2012年04月20日，公司召开了2011
年度股东大会审议通过了《股票期权激励计划》以及《授权董事会办理公司股票期权激励计
划相关事宜的议案》，授权董事会确定期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予
股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
4、2012 年05月08日公司召开第二届董事会第11次会议审议通过了《关于公司限制性股
票和股票期权激励计划调整的议案》。本次调整后，限制性股票数量为48.75万股，股票期权
为460.65万份，本次调整后的股票期权与限制性股票总数占公司总股本的比例为 2.57%，激
励对象133人，并确定本次股权激励计划授予日为2012年05月08日。
5、2012年08月17日公司召开第二届董事会第14次会议审议通过了《关于公司限制性股票
和股票期权激励计划调整的议案》。经本次调整后，股票期权为441.45 万份，其中预留股票
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期权50.55万份；限制性股票数量为33.00万份，本次调整后的股票期权与限制性股票总数占
公司总股本的2.40%，激励对象128人。
6、2013年04月26日，公司第二届董事会第21次会议审议通过了《关于<股票期权与限制
性股票激励计划>预留期权授予相关事项的议案》，同意向10名激励对象授予50.55万份预留股
票期权，确定预留股票期权授予日为2013年04月26日，预留股票期权行权价格为15.00元。审
议通过了《关于对<股票期权与限制性股票激励计划>首次授予激励对象及数量进行调整的方
案》，激励对象人数由128名调整为107名，首次授予的股票期权数量由390.9万份调整为330.75
万份。独立董事已对此发表无异议的独立意见，同意对首次授予激励对象及股票期权数量进
行调整。
7、2013年05月13日，公司第二届董事会第22次会议审议通过了《关于对<股票期权与限
制性股票激励计划>第一期行权价格调整的议案》，同意股票期权第一期行权价格由14.98元
调整到14.88元。并经独立董事事前认可，并出具了独立董事专项意见。
二、本次股票期权注销原因及数量
1、股票期权注销及限制性股票回购注销的数量
(1）根据《股权激励计划》中第七章公司与激励对象各自的权利义务中的第二点“激励
对象的权利与义务”第 7条规定：激励对象在行权前离职的，取消其期权，激励对象在行权
后离职的，自离职之日起2年内不得从事相同或类似相关工作，但最后一次行权后满2年才离
职的除外。激励对象违反本条规定的，激励对象应当将其因行权所得全部收益返还给公司，
并承担与其行权所得收益同等金额的违约金，给公司造成损失的，还应同时向公司承担赔偿
责任。
因此公司应将原激励对象，现已离职人员彭静、陈春洪、周林阳、杨维元、蔡安禄、王
春永共6人已授予的未获准行权的119,700份股票期权予以注销。(含此6人未达第二个行权期
条件可行权数量)
(2)根据国富浩华会计师事务所出具的国浩审字[2013]835A0001号2012年审计报告，公
司2012 年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为88,774,917.45元，2010年扣
除非经常性损益后归属上市公司股东的净利润为53,196,164.60元，增长比例是66.88%，加权
平均净资产收益率14.32%。以上指标未达到公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修
订稿）》首次授予权益工具的第二个行权期、预留期权的第一个行权期以及限制性股票的第
一次解锁条件的业绩考核条件，即“2012 年净利润相比2010年增长不低于70%”的条件。 根
据《股权激励计划》的规定，如达不到行权条件的，则当期的股票期权不得行权，由公司注
销。若解锁期内任何一期未达到解锁条件，则当期可申请解锁的相应比例的限制性股票不得
解锁并由公司回购注销；因此，公司拟将未达到行权条件的首次授予的股票期权的第二个行
权期的784,125份（占总股票期权的25%）股票期权予以注销，未达到行权条件的预留期权的
第一个行权期的202,200份（占预留期权的40%）股票期权予以注销，未达到限制性股票解锁
条件的第一个解锁期的181,500份（占总限制性股票55%）限制性股票予以回购注销。
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综上所述，共计注销股票期权1,106,025份，回购注销限制性股票181,500份。
2、限制性股票回购注销的价格
根据《股权激励计划》中的限制性股票回购价格的调整方法中规定：若在授予日后，亿
纬锂能发生派发现金红利、送红股、公积金转增股本或配股等影响公司总股本数量或公司股
票价格应进行除权、除息处理的情况时，公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的
