证券代码：688819 证券简称：天能股份 公告编号：2021-029
天能电池集团股份有限公司
关于 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的规定并结合天能电池集团股份有限公司（以下简称“公司”或“天能股份”）实际情况，公司董事会编制了《2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意天能电池集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3173 号），同意公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 11,660 万股，每股发行价格为 41.79 元（人民币，下同），募集资金总额为 487,271.40 万元，扣减发行费用后实际募集资金净额为 472,973.31 万元，实际到账金额为 475,175.97 万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次
公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 1 月 11 日出具
了中汇会验〔2021〕0026 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：人民币元
序号 项目 金额
1 2021 年 1 月 11 日实际到账的募集资金 4,751,759,720.00
2 减：支付发行有关的直接相关费用 -
3 减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 174,535,774.38
4 减：募集资金专户支付募投项目投资金额 1,000,000,000.00
5 减：暂时闲置募集资金购买结构性存款等银行理财产品 1,220,000,000.00
6 加：暂时闲置募集资金购买银行理财产品 收益及募集资 21,384,770.77
金专户利息收入扣除手续费净额
7=1-2-3-4-5+6 截止 2021 年 6 月 30 日募集资金专户余额 2,378,608,716.39
8=7+5 截止 2021 年 6 月 30 日募集资金结余金额 3,598,608,716.39
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。
（二）募集资金监管协议情况
2021 年 1 月 6日，公司与保荐人中信证券股份有限公司（以下简称
“中信证券”）、募集资金专户开户银行（中国工商银行长兴支行、中国建设银行湖州长兴支行、中国农业银行长兴煤山支行、中信银行湖州长兴支行、上海浦东发展银行湖州分行长兴支行、平安银行湖州分行、中国光大银行朝晖支行、交通银行湖州长兴支行、中国银行长兴县支行、浙商银行杭州分行、招商银行湖州长兴支行、浙江民泰商业银行湖州分行、华夏银行湖州长兴支行）签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），明确了各方的权利和义务。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异。截至 2021 年 6 月 30 日，公司均严格按照该《三方监管
协议》的规定，存放、使用、管理募集资金。
2021 年 4 月 9日，公司全资子公司天能集团（河南）能源科技有限
公司（以下简称“天能河南”）、浙江天能动力能源有限公司（以下简称“动力能源”）、天能电池集团（安徽）有限公司（以下简称“天能安徽”）、浙江天能汽车电池有限公司（以下简称“天能汽电”）与公司、中信证券、募集资金专户开户银行（中国建设银行长兴煤山支行、中国工商银行长兴支行、中信银行湖州长兴支行）签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”），明确了各
方的权利和义务；2021 年 6 月 28 日，公司控股子公司天能帅福得能源
股份有限公司（以下简称“天能帅福得”）与公司、中信证券、募集资金专户开户银行（中国农业银行长兴煤山支行）签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。前述协议与上海证券
交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司均严格按照该《四方监管协议》的规定，
存放、使用、管理募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金专户存储情况详见附表 1——募
集资金专户存储情况明细表。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021年 6月 30日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）
的资金使用情况详见附表 2——募投项目资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2021 年 3 月 26 日，公司第一届董事会第二十次会议及第一届监事
会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用 174,535,774.38 元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于天能电池集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（中汇
会鉴[2021]0775 号）。截至 2021 年 6 月 30 日，前述置换事项已完成。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
会第十二次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 28 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等），自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券对该事项均发表了同意意见。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司对闲置募集资金进行现金管理的情况
详见附表 3——闲置募集资金现金管理情况明细表。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年 3 月 26 日，公司第一届董事会第二十次会议及第一届监事
会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 30,000.00 万元超募资金用于永久补充流动资
金。截至 2021 年 6 月 30 日，公司尚未从募集资金专户划转超募资金用
于永久补充流动资金。
报告期内，公司不存在用超募资金归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司《募集资金管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司截至报告期末募集资金的存放与实际使用情况。
特此公告。
天能电池集团股份有限公司董事会
2021 年 8 月 27 日
附表 1：
募集资金专户存储情况明细表
（2021 年半年度）
编制单位：天能电池集团股份有限公司 单位：人民币元
募集资金存管银行 账户名称 专户账号 专户余额 备注
中国建设银行湖州长兴支行 天能股份 33050164722700001564 518,464.00
中国建设银行长兴煤山支行 天能河南 33050164724000000237 282,643,459.65
中国工商银行长兴支行 天能股份 1205270029200267471 0.00
中国工商银行长兴支行 动力能源 1205270029200851129 75,208,510.75
中国工商银行长兴支行 天能安徽 1205270029200274822 241,466,970.18
中信银行湖州长兴支行 天能股份 8110801012802127385 0.00
中信银行湖州长兴支行 天能汽电 8110801013502174069 26,164,753.89
中国农业银行长兴煤山支行
查看PDF原文
