湖南华纳大药厂股份有限公司董事会
关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，就湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2022 年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖南华纳大药厂股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1966 号），本公司由主承销商西部证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A
股）股票 2,350 万股，发行价为每股人民币 30.82 元，共计募集资金 72,427.00 万
元，坐扣承销和保荐费用 5,025.04 万元（含增值税）后的募集资金为 67,401.96
万元，已由主承销商西部证券股份有限公司于 2021 年 7 月 7 日汇入本公司募集
资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,120.92 万元（不含增值税），加上本次发行承销和保荐费对应增值税 284.44 万元后，公司本次募集资金净额为 65,565.48 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕2-19 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 65,565.48
项目投入 B1 15,156.71
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 608.38
项目投入 C1 5,585.15
本期发生额
利息收入净额 C2 761.23
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 20,741.86
项目 序号 金额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,369.61
应结余募集资金 E=A-D1+D2 46,193.23
实际结余募集资金 F 46,325.39
差异 G=E-F -132.16[注]
[注]2021年8月4日，公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用自有资金、银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司在募投项目实施期间，使用自有资金、银行承兑汇票方式支付部分募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金；上述差异系公司2022年1-6月已经采用自有资金支付暂未置换划转至公司一般账户的金额。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》（上证发〔2020〕101号）及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《湖南华纳大药厂股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构西部证券股份有限公司于2021年7月6日分别与中国民生银行股份有限公司长沙分行、长沙银行股份有限公司浏阳支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2021年7月6日，公司及下属全资子公司湖南华纳大药厂手性药物有限公司连同保荐机构西部证券股份有限公司分别与中国民生银行股份有限公司长沙分行、招商银行股份有限公司长沙分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2021年8月10日，公司及下属全资子公司湖南华纳大药厂手性药物有限公司连同保荐机构西部证券股份有限公司与长沙银行股份有限公司浏阳支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2021年7月6日，公司及下属全资子公司湖南华纳大药厂天然药物有限公司连同保荐机构西部证券股份有限公司分别与中国银
的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 6 月 30 日，本公司有 6 个募集资金专户、11 个大额存单账户
和 6 个结构性存款账户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
633086936 8,921,639.05 活期
633104471 2,842,868.38 活期
708631767 10,000,000.00 大额存单
708632296 10,000,000.00 大额存单
708197416 10,000,000.00 大额存单
708259034 10,000,000.00 大额存单
中国民生银行股份 大额存单
有限公司长沙分行 708258584 10,000,000.00
708260008 10,000,000.00 大额存单
708259753 10,000,000.00 大额存单
708260602 10,000,000.00 大额存单
708259665 10,000,000.00 大额存单
708259413 10,000,000.00 大额存单
720649490 10,000,000.00 大额存单
800000043391000003 11,401,808.64 活期
800000189084000002 2,844,656.20 活期
长沙银行股份有限 923260101312600001 97,000,000.00 结构性存款
公司浏阳支行 923260101312600001 95,000,000.00 结构性存款
923260101312600001 8,000,000.00 结构性存款
923260101312600001 10,000,000.00 结构性存款
招商银行股份有限 731908721910207 46,075,746.23 活期
公司长沙分行
中国银行股份有限 596377210987 11,167,217.06 活期
公司长沙市星沙支 601578664666 31,000,000.00 结构性存款
行 604178665641 29,000,000.00 结构性存款
合 计 — 463,253,935.56
附件 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 65565.48 本年度投入募集资金总额 5585.15
变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 20741.86
承诺投资项目 已变更 募集资金承 调整后投 截至期末承 本年度投 截至期末 截至期末累
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