证券代码：688798 证券简称：艾为电子 公告编号：2022-006
上海艾为电子技术股份有限公司
关于 2021 年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海艾为电子技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 2021[1953]号）核准，上海艾为电子技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用公开方式发行人民币普通股（A 股）41,800,000 股，发行价格为每股 76.58 元，募集资金总额为人民币 3,201,044,000.00元，扣除承销保荐费等发行费用（不含税）人民币 165,782,585.36 元后，实际募集资金净额为人民币 3,035,261,414.64 元。上述资金到位情况业经大信会计师事务所验证，并出具了大信验字[2021]第 4-00042 号的验资报告。
根据本公司与主承销商、上市保荐人中信证券股份有限公司签订的承销协议，本公司支付中信证券股份有限公司的承销保荐费用（含税）合计人民币150,058,795.06 元；本公司募集资金扣除承销保荐费用（含税）后的人民币
3,050,985,204.94 元已于 2021 年 8 月 10 日存入本公司在中国银行上海市吴中路支
行的 439081861450 银行账户。
（二）本年度使用金额及当前余额
截至2021年12月31日止，本公司募集资金使用情况为：
明细 金额（元）
1.募集资金账户资金的增加项：
（1）本期收到募集资金净额 3,050,985,204.94
（2）专户利息收入 5,594,939.69
明细 金额（元）
（3）理财投资收益 6,576,854.47
（4）通知存款利息 5,437,940.56
小计 3,068,594,939.66
2.募集资金账户资金的减少项：
（1）置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 264,114,957.31
（2）直接投入募集资金投资项目的资金 168,062,270.79
（3）暂时补充流动资金 780,000,000.00
（4）购买理财产品 995,000,000.00
（5）购买通知存款 95,000,000.00
（6）支付发行费用 17,999,188.69
（7）支付专户手续费支出等 4,839.79
小计 2,320,181,256.58
2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 748,413,683.08
（三）募集资金专项账户实际余额
截至2021年12月31日止，本公司账户实际存储余额为748,113,683.08元，较募集资金专户应有余额748,413,683.08元少300,000.00元，主要原因系2021年10月15日、2021年12月15日，公司财务人员支付IPO其他服务费时，误分类为发行费用，以募集资金专户分别支付了20万元与10万元，期后财务人员核对发行费用时发现此误操作，便将前述300,000.00元归还于募集资金账户。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《上海艾为电子技术股份有限公司募集资
金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)，该《管理制度》于 2020 年 9 月 24 日经
本公司第三次临时股东大会审议通过。同时，公司及保荐人中信证券股份有限公
司于 2021 年 8 月 10 日与招商银行上海分行营业部、中信银行股份有限公司上海
分行、中国银行上海市吴中路支行、上海银行闵行支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专项存储四方监管协议》。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
开户银行 银行账号 账户类 存放余额（元） 备注
型
招商银行上海分行 121939323310888 募 集 专 338,774,161.29
营业部 户
招商银行上海分行 121928744310666 募 集 专 176,048,144.54
营业部 户
中信银行股份有限 8110201013001344792 募 集 专 177,593,634.46
公司上海分行 户
中信银行股份有限 8110201013501352188 募 集 专 658,870.90
公司上海分行 户
中国银行上海市吴 439081861450 募 集 专 24,265,955.46
中路支行 户
上海银行闵行支行 03004644696 募 集 专 15,816,555.30
户
上海银行闵行支行 03004644378 募 集 专 14,956,361.13
户
合计 748,113,683.08
注 1：截至 2021 年 12 月 31 日止，募投项目的账户余额为 748,113,683.08 元，
其中置换发行费用预先投入的自筹资金人民币 7,237,317.67 元仍在专项账户中，尚未实际划转。
注2：见本报告“一（三）募集资金专项账户实际余额”
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况
募集资金使用情况表详见本报告附件1。
(二)募集资金投资项目先期投入及置换情况
本公司于2021年10月29日分别召开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付部分发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付部分发行费用的自筹资金，置换资金总额为271,352,274.98元，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《上海艾为电子技术股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2021]第4-10031号）。截至2021年12月31日止，公司已完成了对预先投入募投项目的自筹资金的置换，金额为264,114,957.31元，用自筹资金支付的发行费用7,237,317.67元尚未完成置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2021年9月7日，本公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币78,000万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事就此事项出具了专项独立意见、保荐机构就此事项出具了明确的核查意见。公司于2021年9月10日首次补充流动资金，截至2021年12月31日止，公司暂时补充流动资金尚未归还金额为78,000万元。
（四）用闲置募集资金暂时进行现金管理的情况
2021年9月7日，本公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为了提高公司募集资金使用效益，公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安全的情况下，同意使用额度不超过人民币26亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为，单个理财产品的投资期限不超过12个月。公司独立董事就此事项出具了专项独立意见、保荐机构就此事项出具了明确的核查意见。
截至2021年12月31日止，公司用于购买现金管理产品的期末余额为109,000万元，未使用的募集资金均存放在指定专户中。公司将按照经营需要，合理安排募集资金的使用进度。
（五）超募资金使用情况
2021年9月7日，本公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民17,000万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.98%。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。公司独立董事就此事项出具了专项独立意见、保荐机构就此事项出具了明确的核查意见。该议案已经2021年9月27日召开的2021年第三次临时股东大会审议通过。2021年9月28日，公司自募集资金专户中合计转出17,000.00万元的
超募资金用于永久补充流动资金。
2021年10月25日，公司召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项并退回相关超募资金的议案》，同意公司取消此前使用部分超募资金永久补充流动资金事项，并将上述用于永久补充流动资金的超募资金退回至募集资金专户进行专户储存与三方监管。公司独立董事与保荐机构就此事项均无异议。该议案已经2021年11月12日召开的2021年第五次临时股东大会审议通过。
查看PDF原文
