688789 科创 宏华数科

杭州宏华数码科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）

证券代码：688789                        证券简称：宏华数科
  杭州宏华数码科技股份有限公司
 2021 年限制性股票激励计划（草案）
            杭州宏华数码科技股份有限公司

                    二零二一年八月

杭州宏华数码科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）

                        声明

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

                      特别提示

    一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《杭州宏华数码科技股份有限公司章程》制订。
    二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来源为杭州宏华数码科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

    符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司增发的 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。

    三、本激励计划拟向激励对象授予不超过 50 万股限制性股票，约占本激励
计划草案公告时公司股本总额 7,600 万股的 0.658%。其中首次授予 40 万股，约
占本激励计划草案公告时公司总股本 7,600 万股的 0.526%，首次授予部分占本次授予权益总额的 80%；预留 10 万股，约占本激励计划草案公告时公司总股本7,600 万股的 0.132%，预留部分占本次授予权益总额的 20%。

    截至本激励计划公告日，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数
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量累计未超过公司股本总额的 1.00%。

    四、本激励计划首次授予限制性股票的激励对象共计 179 人，包括公司公告
本激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员，不含公司独立董事、监事。

    预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

    五、本激励计划授予激励对象限制性股票的授予价格为 136 元/股（含预留
部分）。在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。

    六、本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。

    七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形：

    （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

    （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承
诺进行利润分配的情形；

    （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （五）中国证监会认定的其他情形。

    八、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形：

    （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；

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    （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （六）中国证监会认定的其他情形。

    九、公司承诺：本公司不为本次限制性股票激励计划的激励对象通过本计划获得限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
    十、公司承诺：本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    十一、本激励计划经公司股东大会特别决议审议通过后方可实施。

    十二、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内按相关规
定召开董事会向激励对象授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日。
    十三、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。


                      目  录


声明...... 2
特别提示...... 2
第一章 释义...... 6
第二章 本激励计划的目的与原则...... 8
第三章 本激励计划的管理机构...... 9
第四章 激励对象的确定依据和范围...... 10
第五章 本激励计划的激励方式、来源、数量和分配...... 12
第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期...... 14
第七章 限制性股票的授予价格及确定方法...... 17
第八章 限制性股票的授予与归属条件...... 19
第九章 本激励计划的实施程序...... 23
第十章 限制性股票激励计划的调整方法和程序...... 26
第十一章 限制性股票限制性股票的会计处理...... 28
第十二章 公司/激励对象的权利义务...... 30
第十三章 公司/激励对象发生异动的处理...... 32
第十四章 附则...... 35

                    第一章 释义

    除非另有说明，下列词语或简称在本文中具有如下特定含义：
宏华 数科、 本公司、 指  杭州宏华数码科技股份有限公司
公司、上市公司

激励 计划、 本激励计 指  杭州宏华数码科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
划、本计划

股东大会            指  宏华数科股东大会

董事、董事会        指  宏华数科董事、董事会

监事、监事会        指  宏华数科监事、监事会

限 制 性 股票 激 励 计

划、 本激励 计划、本 指  杭州宏华数码科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
计划

限制性股票          指  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后
                        分次获得并登记的本公司股票

激励对象            指  指依据本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）
                        核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员。

有效期              指  自限制性 股票授予之日 起到激励对象获 授的限制性股 票全部
                        归属或作废失效之日止

授予日              指  公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格            指  公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获得公
                        司股份的价格

归属                指  激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账
                        户的行为

归属日              指  激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必须为
                        交易日

归属条件            指  限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需
                        满足的获益条件

《公司法》          指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》          指  《中华人民共和国证券法》

《管理办法》        指  《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》        指  《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《业务指南》        指  《《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信
                        息披露》》

《公司章程》        指  《杭州宏华数码科技股份有限公司章程》

《考核管理办法》    指  《杭州宏华数码科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
                        划实施考核管理办法》

证监会/中国证监会  指  中国证券监督管理委员会
上交所/证券交易所  指  上海证券交易所

证券登记结算公司    指  中国证券登记结算有限公司上海分公司

元/万元              指  人民币元/万元


    注：

    1、本计划所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标；

    2、本计划中部分合计 数与各明细数直接相加之和在 尾数上如有差异 ，是由于四舍五入所造成。


          第二章 本激励计划的目的与原则

    为进一步完善公司法人治理结构，健全公司的长效激励约束机制，吸引和保留优秀人才，充分调动其积极性和创造性，将股东、公司和核心团队三方利益有效结合，共同促进公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《业务指南》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本计划。
    截至本激励计划公告日，公司暂未实施其他股权激励计划。


            第三章 本激励计划的管理机构

    一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。

    二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会下设薪酬与考核委员会负责拟订和修订本激励计划，并报公司董事会审议；董事会对本激励计划审议通过后，报公司股东大会审批，并在股东大会授权范围内办理本激励计划的相关事宜。

    三、监事会和独立董事是本激励计划的监督机构，应就本激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会应当对本激励计划激励对象名单进行审核，并对本激励计