证券代码：688786 证券简称：悦安新材 公告编号：2023-062
江西悦安新材料股份有限公司
关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分
第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。
重要内容提示：
本次拟归属的限制性股票数量：4.68 万股
归属股票来源：江西悦安新材料股份有限公司（以下简称 “悦安新材”或“公司”）向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票。
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划主要内容
1、股权激励方式：第二类限制性股票。
2、授予数量：预留授予限制性股票 26.30 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.31%。
3、授予人数：70 人。
4、授予价格：35.06 元/股。
5、具体的归属安排如下：
本激励计划预留授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：
归属权益数量
归属安排 归属时间 占授予权益总
量的比例
第一个归属期 自预留授予日起 12 个月后的首个交易日起至预留授 30%
予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自预留授予日起 24 个月后的首个交易日起至预留授 30%
予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期 自预留授予日起 36 个月后的首个交易日起至预留授 40%
予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
6、任职期限和业绩考核要求
（1）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票自其授予日起至各批次归属日，须满足各自归属前的任职期限。
（2）公司层面业绩考核要求
本激励计划授予的限制性股票（含预留）的考核年度为 2022-2024 三个会计年度，对各考核年度定比 2021 年净利润增长率（A）和定比 2021 年营业收入增长率（B）进行考核，以达到业绩考核目标作为归属条件。
根据上述指标每年的对应完成情况确定公司层面归属比例（Z），业绩考核目标及归属安排如下表所示：
年度净利润相对于 2021 年的 年度营业收入相对于 2021
归属期 对应考 净利润增长率（A） 年的营业收入增长率（B）
核年度 目标值 触发值 目标值 触发值
（Am） （An） （Bm） （Bn）
第一个归属期 2022 年 15% 10% 15% 10%
第二个归属期 2023 年 40% 20% 40% 20%
第三个归属期 2024 年 80% 40% 80% 40%
考核指标 考核指标完成度 指标对应系数
A≧Am X=100%
净利润增长率（A） An≦A
A
B≧Bm Y=100%
营业收入增长率（B） Bn≦B
B
确定公司层面归属比例 Z Z=当批次归属比例*（X*60%+Y*40%）
上述“净利润及净利润增长率”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，且以剔除公司实施股权激励计划产生的股份支付费用影响的净利润作为计算依据。当期未能归属的部分限制性股票取消归属，并作废失效。
（3）满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核按照公司相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、
C、D 四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
个人层面考核结果 A B C D
考核结果（S） S≥95 95＞S≥85 85＞S≥60 S＜60
个人层面归属比例 100% S% 0
若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际归属的权益额度=个人当年计划归属权益额度×公司层面的归属比例（Z）×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。
（二）本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022 年 1 月 12 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，会议审议通
过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。
2、2022 年 1 月 12 日，公司召开第一届监事会第十六次会议，审议通过了
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
3、2022 年 1 月 13 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《江西悦安新材料股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-005），根据公司其他独立董事的委托，独立董事李美红女士作为征集人就 2022 年第一次临时股东大会审议的公司 2022 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
4、2022 年 1 月 13 日至 2022 年 1 月 22 日，公司对本激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对
本次拟激励对象名单提出的异议。2022 年 1 月 24 日，公司于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了《江西悦安新材料股份有限公司监事会关于 2022 年
限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-010）。
5、2022 年 1 月 28 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
6、2022 年 1 月 28 日，公司召开第一届董事会第十九次会议与第一届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，认为首次授予条件已经成就，授予激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2022 年 1 月 29 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《江西悦安新材料股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-012）。
8、2022 年 7 月 16 日，公司召开第二届董事会第二次会议与第二届监事会
第二次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见，认为预留授予条件已经成就，授予激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
9、2023 年 4 月 22 日，公司召开第二届董事会第九次会议与第二届监事会
第八次会议，审议通过了《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
10、2023 年 7 月 20 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》，公司已完成 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期部分限制性股票登记工作。
11、2023 年 8 月 28 日，公司召开了第二届董事会第十一次会议与第二届监
事会第十次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格
的议案》《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关
于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议
案》，公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。
（三）限制性股票历次授予情况
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数 授予后限制性
（调整后） 股票剩余数量
2022.1.28 34.46 元/股 123.80 万股 132 人 30.95 万股
2022.7.18 34.46 元/股 26.30 万股 70 人 4.6
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