证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2023-005
浙江中控技术股份有限公司
2019 年股票期权激励计划第三个行权期行权结果
暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次行权股票数量：2,743,000 股，占行权前公司总股本的比例为 0.55%。
本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流
通，预计上市流通时间为 2026 年 2 月 13 日。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
（一）2019 年 8 月 16 日，浙江中控技术股份有限公司（以下简称“中控技
术”、“公司”）召开第四届董事会第十四次会议，审议通过《2019 年股票期权激励计划》（以下简称“《股票期权激励计划》”）及配套的《2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”），独立董事已就本期股票期权激励计划发表肯定意见。上述《股票期权激励计划》及《考核管
理办法》已经公司第四届监事会第六次会议审议通过。2019 年 9 月 2 日，公司
2019 年第二次临时股东大会审议通过《股票期权激励计划》及《考核管理办法》，同意公司实施本期股票期权激励计划。
（二）2019 年 11 月 21 日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届
监事会第八次会议，审议通过《关于调整<2019 年股票期权激励计划>相关事项的议案》和《关于调整<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>相关事项的议案》，同意对期权激励计划中的公司业绩考核进行调整。公司独立董事已就
此发表独立意见。2019 年 12 月 11 日，2019 年第四次临时股东大会审议通过《关
于调整<2019 年股票期权激励计划>相关事项的议案》和《关于调整<2019 年股票期权激励实施考核管理办法>相关事项的议案》，同意对期权激励计划中的公司业绩考核进行调整。
（三）2020 年 12 月 11 日，公司召开第四届董事会第二十六次会议和第四
届监事会第十七次会议，审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事已就此发表肯定意见。上述内容详
见公司于 2020 年 12 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
相关公告。
（四）2021 年 8 月 22 日，公司召开了第五届董事会第五次会议和第五届监
事会第五次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，因公司 2020 年度利润分配事项，同意调整 2019 年股票期权激励计划行权价格，行权价格从由 12 元/股调整为 11.74147 元/股。公司独立董事已就此发
表明确的同意意见。上述内容详见公司于 2021 年 8 月 24 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
（五）2021 年 11 月 25 日，公司召开了第五届董事会第七次会议和第五届
监事会第七次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，认为公司 204 名激励对象符合 2019 年股票期权激励计划规定的第二个行权期的行权条件。公司独立董事已就此发表明确的同意意
见。上述内容详见公司于 2021 年 11 月 26 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
（六）2022 年 6 月 30 日，公司召开了第五届董事会第十三次会议和第五届
监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，因公司 2021 年度利润分配事项，同意调整 2019 年股票期权激励计划行权价格，由 11.74147 元/股调整为 11.38147 元/股。公司独立董事已就此发表
明确的同意意见。上述内容详见公司于 2022 年 7 月 2 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
（七）2022 年 11 月 24 日，公司召开了第五届董事会第十七次会议和第五
届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，认为公司 204 名激励对象符合 2019 年股票期
权激励计划规定的第三个行权期的行权条件。公司独立董事已就此发表明确的同
意意见。上述内容详见公司于 2022 年 11 月 25 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
二、本次股票期权行权的基本情况
（一）本次行权的股份数量
已获授予的 本次行权 本次行权数量
序 姓名 职务 股票期权数 数量 占已获授予的
号 量（份） （份） 股票期权数量
的比例
一、董事、高级管理人员及核心技术人员
1 CUI SHAN 董事长、总裁 100,000 25,000 25%
2 俞海斌 高级副总裁 200,000 50,000 25%
3 沈辉 高级副总裁 250,000 62,500 25%
4 莫威 高级副总裁 200,000 50,000 25%
副总裁、董事会
5 房永生 秘书、财务负责 100,000 25,000 25%
人
6 郭飚 副总裁 50,000 12,500 25%
7 裘坤 副总裁、核心技 200,000 50,000 25%
术人员
8 赖景宇 副总裁 200,000 50,000 25%
9 申屠久洪 副总裁 20,000 5,000 25%
10 张磊 副总裁 100,000 25,000 25%
11 陆卫军 核心技术人员 50,000 12,500 25%
12 姚杰 核心技术人员 50,000 12,500 25%
13 陈宇 核心技术人员 50,000 12,500 25%
小计 1,570,000 392,500 25%
已获授予的 本次行权 本次行权数量
序 姓名 职务 股票期权数 数量 占已获授予的
号 量（份） （份） 股票期权数量
的比例
二、其他激励对象
其他激励对象191人 9,610,000 2,350,500 24.46%
小计 9,610,000 2,350,500 24.46%
合计 11,180,000 2,743,000 24.53%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系百分比结果四舍五入所致。
（二）本次行权股票来源情况
向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
（三）行权人数
本次行权人数共计 204 人。
三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次行权股票的上市流通日
本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通日为 2026 年 2
月 13 日。
（二）本次行权股票的上市流通数量：2,743,000 股。
（三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制
1、激励对象在公司上市后因行权所获得的股票，自行权日起 3 年内不得减持；前述禁售期限届满后，激励对象应比照公司董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行；
2、公司董事、监事及高级管理人员每年转让其持有的本公司股票不得超过其所持有的本公司股份总数的 25%。在离职后六个月内不得转让其所持有的本公司股份。
3、激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
4、法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则等规定的其他禁售规定。
5、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员原持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
变动前 本次变动 变动后
股本总数 496,823,000 2,743,000 499,566,000
本次行权后，公司实际控制人未发生变化。
四、验资及股份登记情况
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 1 月 16 日出具了《浙江中控
技术股份有限公司验资报告》（天健验〔2023〕36 号），审验了公司截至 2022
年 12 月 29 日止的新增注册资本及实收股本情况。截至 2022 年 12 月 29 日止，
公司已收到黄文君等 204 名激励对象以货币缴纳的出资额 31,219,374.34 元，其中，计入实收股本人民币 2,743,000.00 元，计入资本公积（股本溢价）28,476,374.34元。
本次行权新增股份已于 2023 年 2 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司完成登记。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权的股票期权数量为 2,743,000 股，占行权前公司总股本的比例为0.55%，本次行权后，公司总股本将由 496,823,000 股
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