证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2022-057
浙江中控技术股份有限公司
2019 年股票期权激励计划第三个行权期
行权条件成就公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：2,743,000 份
行权股票来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股
浙江中控技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 11 月 24 日召
开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。公司 2019年股票期权激励计划第三个行权期行权条件已经成就，现将相关事项公告如下：
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案及履行程序
1、2019 年 8 月 16 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，2019 年 9 月
2 日召开了第四届监事会第六次会议，审议通过《浙江中控技术股份有限公司2019 年股票期权激励计划》（以下简称“《2019 年股票期权激励计划》”）及《浙江中控技术股份有限公司 2019 年股票期权激励计划考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”），独立董事已就本期股票期权激励计划发表独立意
见。2019 年 9 月 2 日，公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过《2019 年股票
期权激励计划》及《考核管理办法》，同意公司实施本期股票期权激励计划。
2、2019 年 11 月 21 日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事
会第八次会议，审议通过《关于调整<2019 年股票期权激励计划>相关事项的议案》和《关于调整<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>相关事项的议
案》，同意对期权激励计划中的公司业绩考核进行调整。公司独立董事已就此发
表独立意见。2019 年 12 月 11 日，2019 年第四次临时股东大会审议通过《关于
调整<2019 年股票期权激励计划>相关事项的议案》和《关于调整<2019 年股票期权激励实施考核管理办法>相关事项的议案》，同意对期权激励计划中的公司业绩考核进行调整。
（二）历次股票期权授予情况
序号 项目 股票期权激励计划约定内容
1 授予日期 2019 年 9 月 23 日
2 等待期 等待期为 12 个月，若公司在 12 个月内未发行上市，则
等待期相应顺延至公司上市之日。
3 授予数量 1,200 万份
4 授予人数 217 人
5 授予后股票期 0 份
权剩余数量
6 行权价格 12 元/股
（三）股票期权行权情况
2020 年 12 月 11 日，公司召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事
会第十七次会议，审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司 6 名激励对象因个人原因离职，其所获授的 23 万份股票期权由公司无偿收回，并不再予以登记，1 名激励对象个人绩效考评结果为“D”，不符合本期行权条件，其所获授第一行权期 0.75 万份股票期权不再予以登记，该激励对象的股票期权激励资格仍然保留。满足行权条件的 210 名激励对象第一期可行权的股票期权共计 2,806,750 份，其中 2 名激励对象因个人原因自愿放弃第一个行权期行权，其余 208 名激励对象第一期实际行权数量为
2,794,000 份。第一个行权期行权新增股份已于 2021 年 1 月 7 日在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司完成登记。2021 年 1 月 11 日，公司完成工商变更
登记手续，公司注册资本变更为 494,084,000 元，公司总股本由 491,290,000 股变
更为 494,084,000 股。
2021 年 8 月 22 日，公司召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五
次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据《2019 年股票期权激励计划》的规定，公司因 2020 年年度权益分派方案实施完毕，故而对公司 2019 年股票期权激励计划的行权价格进行调整，行权价格由 12 元/股调整为 11.74147 元/股。公司独立董事已就此发表同意的独立意见。
2021 年 11 月 25 日，公司召开了第五届董事会第七次会议和第五届监事会
第七次会议，审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。公司 12 名激励对象因个人原因离职，其所获授的 75 万份股票期权（不包含已行权部分）由公司无偿收回，并不再予以登记，1 名激励对象个人绩效考评结果为“D”，不符合本期行权条件，其所获授第二行权期 0.75 万份股票期权不再予以登记，该激励对象的股票期权激励资格仍然保留。满足行权条件的 204 名激励对象第二期可行权的股票期权共计 2,739,000 份。第二个行权期行权新增股份已于2022年1月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司完成登记。2022 年 2 月 28 日，公司完成工商变更登记手续，公司注册资本
变更为 494,084,000 元，公司总股本由 494,084,000 股变更为 496,823,000 股。
2022 年 6 月 30 日，公司召开了第五届董事会第十三次会议和第五届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据《2019 年股票期权激励计划》的规定，公司因 2021 年年度权益分派方案实施完毕，故而对公司 2019 年股票期权激励计划的行权价格进行调整，行权价格由 11.74147 元/股调整为 11.38147 元/股。公司独立董事已就此发表同意的独立意见。
二、股票期权行权条件说明
2022 年 11 月 24 日，公司第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十
五次会议审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，公司董事长、总裁 CUI SHAN 为激励对象，作为关联董事对该议案回避表决，其余董事一致认为 2019 年股票期权激励计划第三个行权期的行权条件已成就，并授权公司董事长及其授权人士办理本次行权的各项具体事宜。现就行权条件成就情况说明如下：
根据公司《2019 年股票期权激励计划》的规定，公司股票期权激励计划设有等待期，等待期为 12 个月，若公司在 12 个月内未发行上市，则等待期相应顺延至公司上市之日。截至本公告日，公司激励对象获授期权自授予日起已超过
12 个月且公司已于 2020 年 11 月 24 日在上海证券交易所科创板上市，故激励对
象获授股票期权的等待期已届满。2019 年股票期权激励计划的第三个行权期为公司第五届董事会第十七次会议审议通过股票期权的行权条件已成就后的首个交易日至公司在上海证券交易所科创板上市之日起三十六个月内的最后一个交易日当日止。
关于本股票期权激励计划授予股票期权第三个行权期条件及条件成就的情况如下：
授予股票期权第三个行权期条件 成就情况
1.公司未发生下列任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注
册会计师出具否定意见或者无法表示意见
的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制 截至目前，公司未发生左述情形，满足本项被注册会计师出具否定意见或无法表示意 行权条件。
见的审计报告；
（3）最近 36 个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2.激励对象个人未发生下列任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为
不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派
出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为 截至目前，本次行权的激励对象均未发生左被中国证监会及其派出机构行政处罚或者 述情形，满足本项行权条件。
采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司
董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权
激励的；
授予股票期权第三个行权期条件 成就情况
（6）中国证监会认定的其他情形。
2019 年度公司实现营业收入 253,692.97 万
元，归属于母公司净利润为 36,549.64 万元，
扣除股份支付影响后的归属于母公司净利
润 39,816.13 万元；2020 年度公司实现营业
收入 315,874.34 万元，归属于母公司净利润
3.公司业绩要求: 为 42,326.34 万元，扣除股份支付影响后的
公司 2019 年度、2020 年度、2021 年度的 归属于母公司净利润为 49,475.20 万元；
累计营业收入总和不低于 835,000 万元， 2021 年度公司实现营业收入 451,941.25 万
累计净利润总和不低于 125,000 万元。 元，归属于母公司净利润为 58,166.48 万元，
注：以上净利润为扣除股份支付影响后的 扣除股份支付影响后的归属于母公司净利
归属于母公司净利润。 润为 63,630.08 万元。
综上所述，公司 2019 年度、2020 年度、2021
年度的累计营业收入总和为 1,021,508.57
万元，累计净利润总和为 152,921.42 万元，
满足本项行权条件。
4.个人层面绩效考核要求： 原 217 名激励对象中，12 名激励对象因离
激励对象个人绩效考评结果分为 A（卓 职而不再具备成为激励对象的条件，1 名激越）、B（优秀）、C（一般）、D（需改 励对象个人绩效考评结果为“D”，其余 204进）四个等级，分别对应当年计划行权的 名激励对象个人绩效考评均达到 C（一般）
标准系数为 100%，90%，70%，0。
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