证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2021-017
浙江中控技术股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
中国证券监督管理委员会于 2020 年 9 月 29 日核发《关于同意浙江中控技术
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2448 号），浙江中控技术股份有限公司（以下简称“公司”或“中控技术”）获准以首次公开发行方式向社会公众发行人民币普通股 4,913 万股，发行价格为 35.73 元/股，募集资金总额为人民币 175,541.49 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 11,808.88 万元后，实际募集资金净额为人民币 163,732.61 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次首次公开发行股票的资金到位情况进行了审
验，并于 2020 年 11 月 17 日出具《验资报告》（天健验（2020）508 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
本公司 2020 年度实际使用募集资金 16.88 万元，2020 年度收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 206.49 万元；截至 2020 年 12 月 31 日，累计已
使用募集资金 16.88 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为206.49 万元。
截至2020年12月31日，募集资金余额为164,423.95万元，其中存放在募集资金专户的银行存款余额为77,423.95万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额206.49万元以及尚未支付的发行费用501.73万元），使用募集资金购买理财产品的余额为87,000.00万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江中控技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。本公司对募集资金实行专户存储，在下述银行或其管理的二级支行设立募集资金专户，并连同保荐机构申万宏源承销保荐有限责任公司于2020年11月5 日分别与中国工商银行股份有限公司杭州钱江支行、交通银行股份有限公司杭州城站支行、宁波银行股份有限公司杭州分行、浙商银行股份有限公司杭州分行、中国银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司连同子公司浙江中控传感技术有限公司和保荐机构申万宏源承销保荐有限责任公司于2020年11月5日与中国建设银行股份有限公司杭州西湖支行签订了《募集资金四方监管协议》，连同子公司浙江中控流体技术有限公司和保荐机构申万宏源承销保荐有限责任公司于 2020 年11 月 5 日与中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币/元
名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国工商银行股份有 1202021429900575642 35,786,251.06 活期存款
限公司杭州钱江支行
中控技术 中国工商银行股份有 1202021429900575766 186,098,094.55 活期存款
限公司杭州钱江支行
交通银行股份有限公 331065970018678678690 140,162,360.21 活期存款
司杭州城站支行
名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
宁波银行股份有限公 71130122000161920 80,722,841.46 活期存款
司杭州分行
浙商银行股份有限公 3310010010120100943065 101,469,588.00 活期存款
司杭州分行
中国银行股份有限公 350678726985 117,228,530.00 活期存款
司杭州滨江支行
中国建设银行股份有 33050161963509999888 29,483,859.74 活期存款
限公司杭州西湖支行
中国农业银行股份有 19045301040029570 83,287,970.87 活期存款
限公司杭州高新支行
中控传感 中国建设银行股份有 33050161963509999666 0.00 活期存款
限公司杭州西湖支行
中控流体 中国农业银行股份有 19045301040029505 0.00 活期存款
限公司杭州高新支行
合计 774,239,495.89
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截2020年12月31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币16.88万元，具体使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司利用募集资金补充流动资金 14,000.00 万元，无法单独核算效益，主要是为了进一步优化公司财务结构和缓解融资渠道的局限，为公司业务规模的扩大提供资金支持。
（四）募集资金先期投入及置换情况
2020年12月21日，公司第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金22,123.90万元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金256.44万元置换已支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金22,380.34万元置换上述预先投入募集项目及支付发行费用的自筹资金。前述事项符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。公司独立董
事对上述使用募集资金置换事项发表了明确同意的独立意见。具体内容详见公司 于2020年12月22日在上海证券交易所网站披露的《浙江中控技术股份有限公司关 于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》 （公告编号：2020-008）。
上述事项已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具的《关于浙江 中控技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审（2020） 10443 号）。申万宏源证券承销保荐股份有限公司出具了《关于浙江中控技术股 份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金 的核查意见》。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）闲置募集资金进行现金管理的情况
2020年12月11日以现场加通讯的表决方式召开公司第四届董事会第二十六 次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确 保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币9亿元的暂时闲置募集资金进行现 金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品。自董事会、监事会 审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使 用。
截至2020年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币/万元
产品类 预期年 是否
受托银行 产品名称 型 金额 起止日期 化收益 赎回
率
中国工商银 中国工商银行挂钩汇率
行股份有限 区间累计型法人人民币 保本浮 25,000.00 2020/12/29至 1.05%- 已赎
公司杭州钱 结构性存款产品-专户型 动型 2021/3/22 2.9% 回
江支行 202年第222期E款
中国农业银 中国农业银行“汇利丰”
行股份有限 2020年第6425期对公定 保本浮 11,000.00 2020/12/28至 1.5%-3 已赎
公司杭州高 制人民币结构性存款产 动型 2021/3/19 .0% 回
新支行 品
中国银行股 中国银行挂钩型结构性 保本浮 13,000.00 2020/12/28至 1.49%- 已赎
份有限公司 存款【CSDV202007009 动型 2021/3/22 3.61% 回
杭州滨江支 H】（机构客户）
行
中国银行股 中国银行挂钩型结构性
份有限公司 存款【CSDV202007010 保本浮 12,000.00 2020/12/28至 1.5%-3 已赎
杭州滨江支 H】（机构客户） 动型 2021/3/23 .6% 回
行
宁波银行股
份有限公司 单位结构性存款203341 保本浮 18,000.00 2020/12/24至 1.0%-3 已赎
杭州城北支 号 动型 2021/3/24 .0% 回
行
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