证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-011
辽宁成大生物股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》《募集资金管理制度》等规范性文件的规定，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“成大生物”或“公司”）董事会就公司首次公开发行股票募集资金在 2023 年的使用情况进行了全面核查，对 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金的基本情况
（一） 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 9月 14日出具的《关于同意辽宁成
大 生 物 股份 有 限公 司首 次 公 开发 行 股票 注册 的 批 复》（ 证监 许可〔 2021 〕 3019号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 41,650,000.00 股，每股发行价格为 110.00 元，募集资金总额为人民币 4,581,500,000.00 元；扣除发行费用240,120,566.26元，实际募集资金净额为人民币 4,341,379,433.74 元。上述募集资
金已于 2021 年 10 月 25 日全部到账，经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审
验，于 2021 年 10月 25 日出具了《验资报告》（容诚验字[2021]110Z0015 号）。
（二） 2023 年度募集资金使用和结余情况
截至 2023年 12 月 31 日，募集资金账户余额为人民币 1,267,305,559.81元。
2023年度，公司使用募集资金人民币 1,017,059,846.26 元，账户余额情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金净额 4,341,379,433.74
减：累计投入募集资金金额 1,236,254,065.07
减：超募资金永久补充流动资金的金额 1,380,000,000.00
减：超募资金回购公司股份 99,990,287.88
减：用于现金管理余额 1,422,243,173.48
加：募集资金账户内协定存款余额 972,243,173.48
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 100,569,524.77
减：项目结项募集资金转出金额 8,399,045.75
截至 2023 年 12月 31 日募集资金账户余额 1,267,305,559.81
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度建设情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，对募集资金实行专户存储，专款专用。
（1）2021 年 10 月，公司与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保
荐机构”）及广发银行股份有限公司大连分行、中国银行股份有限公司大连市分行、平安银行股份有限公司大连分行、招商银行股份有限公司大连东港支行、中国民生银行股份有限公司大连分行、交通银行股份有限公司大连分行签订了《募集资金三方监管协议》。
（2）2022 年 2 月，公司募投项目“辽宁成大生物股份有限公司本溪分公司
人用疫苗一期工程建设项目”的实施主体变更，2022 年 3 月，公司全资子公司成大生物（本溪）有限公司、公司与保荐机构及交通银行股份有限公司大连分行签署了《募集资金四方监管协议》，同时终止了于 2021 年 10 月公司与保荐机构、交通银行股份有限公司大连分行签署的《募集资金三方监管协议》。2023 年 3 月，
公司募投项目“辽宁成大生物股份有限公司本溪分公司人用疫苗一期工程建设项目”实施完毕，2023 年 5月，公司将上述募集资金专户注销。
（3）2022 年 11 月，公司将募投项目“人用疫苗智能化车间建设项目”实施
变更，调减部分募集资金用于“生物技术产品研发生产基地项目”，同年 12 月，公司与保荐机构及中国民生银行股份有限公司大连分行签署了《募集资金三方监管协议》，新开立了募集资金专户用于监管募投项目变更后的新项目“生物技术产品研发生产基地项目”的募集资金。
上述监管协议明确了各方的权利及义务，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2023 年 12月 31日，公司及子公司均严格按照相关监管协议的规定，存放、使用、管理募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31日，募集资金存放情况如下：
单位：元
募集资金专户开户行 募集资金专户账号 期末余额 账户类型
平安银行股份有限公 15556888888875 96,038,492.75 募集资金
司大连分行 专户
中国银行股份有限公 305181558849 394,152,265.15 募集资金
司大连市分行 专户
广发银行股份有限公 9550880032838700277 482,162,415.58 募集资金
司大连分行 专户
交通银行股份有限公 212060010013000636258 - 募集资金专户
司大连分行（注 1） （销户）
中国民生银行股份有 633630123 34,370,038.92 募集资金
限公司大连分行 专户
中国民生银行股份有 638003000 260,582,347.41 募集资金
限公司大连分行 专户
总计 1,267,305,559.81 /
注 1：报告期内，公司募投项目“辽宁成大生物股份有限公司本溪分公司人用疫苗一期工程建设项目”实施完毕，公司将募集资金专户注销。
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况详见“附表 1：募集资
金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023 年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，部分投资产品情况
公司于 2023 年 12 月 21 日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第
五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用不超过人民币 17 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于大额存单、结构性存款、定期存款、协定存款等存款类产品以及现金管理类理财产品），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月（含）内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就上述事项均发表了同意意见。具体内容详见公司于 2023 年 12 月22 日在上海证券交易所网站及指定媒体披露的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-046）。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用募集资金现金管理余额为 142,224.32 万
元，包括结构性存款 45,000.00 万元，协定存款 97,224.31万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2023 年 4 月 6 日召开第四届董事会第二十次会议及第四届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将部分超募资金 69,000.00 万元人民币用于永久补充流动资金，公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构中信证券股份有限公司对上述事
项出具了明确同意的核查意见。该事项已于 2023 年 5月 9日经公司 2022 年年度
股东大会审议通过。详细情况参见公司已于 2023 年 4 月 8 日披露于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-009）。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司已使用人民币 138,000.00 万元超募资金永久
补充流动资金。具体情况如下：
公司于 2022 年 4 月 13 日、2022 年 5 月 6 日分别召开第四届董事会第十五
次会议及第四届监事会第八次会议、2021 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将部分超募资金 69,000.00
万元人民币用于永久补充流动资金，并于 2022 年 5 月 16 日及 2022 年 6 月 2 日
分别由中国银行股份有限公司大连市分行（募集资金专户账号：305181558849）、广发银行股份有限公司大连分行（募集资金专户账号：9550880032838700277）支取 3.0 亿元和 3.9 亿元。
公司于 2023 年 4 月 6 日、2023 年 5 月 9 日召开第四届董事会第二十次会议
及第四届监事会第十三次会议、2022 年年度股东大
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