证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-004
辽宁成大生物股份有限公司
关于第二次以集中竞价交易方式回购公司股份的
回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
回购股份的用途：用于员工持股计划或股权激励。
若辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“公司”）未能在股份回购结果暨股份变动公告日后 3 年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政策作出调整，则本回购方案按调整后的政策执行。
回购股份的资金总额：不低于人民币 2,500 万元（含），不超过人民币
5,000 万元（含）。
回购股份的价格：不超过 42.00 元/股（含），该价格不高于董事会通过
回购股份议案决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。
回购股份的期限：董事会审议通过本次回购股份议案之日起 12 个月内。
回购股份的资金来源：公司首次公开发行股票取得的部分超募资金。
相关股东是否存在减持计划：
1、公司实际控制人辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会在未来 3 个月、6 个月内均不存在减持公司股份的计划；
2、公司控股股东辽宁成大股份有限公司在未来 3 个月、6 个月内均不存在减
持公司股份的计划；
3、公司董事长、本次回购提议人李宁先生在未来 3 个月、6 个月内均不存在
减持公司股份的计划；
4、公司董事、监事、高级管理人员在未来 3 个月、未来 6 个月内均不存在
减持公司股份的计划。
以上主体在上述期间拟实施股份减持计划，公司将严格按照相关规定及时履行信息披露义务。
相关风险提示
1、若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则存在回购方案无法实施的风险；
2、如对公司股票交易价格产生重大影响的事项发生或公司董事会决定终止本回购方案等事项发生，则存在回购方案无法顺利实施的风险；
3、本次回购股份拟用于员工持股计划或者股权激励，存在因员工持股计划或者股权激励未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购股份等原因，导致已回购股份无法全部授出的风险，如出现上述无法授出的情形，存在已回购未授出股份被注销的风险；
4、因公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化等原因，存在可能根据规则变更或终止回购方案的风险；
5、存在后续监管部门对于上市公司股份回购颁布新的规定与要求，导致本回购方案不符合新的监管规定与要求，从而无法实施或需要调整的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、回购方案的审议及实施程序
2024 年 2 月 5 日，公司董事长李宁先生向公司提议回购公司已发行的部分人
民币普通股股票。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 6 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《辽宁成大生物股份有限公司关于收到董事长提议回购公司股份的提示性公告》（公告编号：2024-001）。
2024 年 3 月 11 日，公司召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于
第二次以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，表决结果为 9 票同意、0 票反对、0 票弃权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过，独立董事对本次事项发表了明确同意的独立意见。根据《上市公司股份回购规则》第二十条及《公司章程》第二十九条之规定，本次回购股份方案无需提交公司股东大会审议。
上述董事会审议时间及程序等均符合《上市公司股份回购规则》《上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。
二、本次回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的和用途
基于对公司未来持续发展的信心和对公司价值的认可，公司董事长李宁先生提议公司通过集中竞价交易方式回购公司部分股份，在未来适宜时机用于实施员工持股计划或股权激励。
（二）回购股份的种类
公司发行的人民币普通股股票。
（三）回购股份的方式
集中竞价交易方式。
（四）回购股份的期限
1、回购期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
2、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）若在回购期限内，公司回购资金使用金额达到上限时，则本次回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；
（2）若在回购期限内，公司回购股份总金额达到下限时，则可在公司管理层决定终止本次回购方案之日起提前届满；
（3）若公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本次回购方案之日起提前届满。
3、公司不得在下列期间回购股份：
（1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日；
（2）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。
在本次董事会审议通过的回购方案期限内，若相关法律、法规、规范性文件对上述不得回购期间的相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范性文件的要求相应调整不得回购的期间。
（五）回购股份的价格
本次回购价格不超过人民币 42.00 元/股（含），该价格不高于董事会通过回购股份议案决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购价格公司董事会授权管理层在回购实施期间结合公司股票价格、财务状况和经营状况确定。
如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的价格上限进行相应调整。
（六）回购股份的资金来源
公司首次公开发行股票取得的部分超募资金。
（七）回购股份的资金总额、数量、占公司总股本的比例
本次回购的资金总额不低于人民币 2,500 万元（含）且不超过人民币 5,000
万元（含），本次回购价格上限 42.00 元/股进行测算，本次拟回购数量约为 595,238股至 1,190,476 股，约占公司目前总股本的比例为 0.1429%至 0.2859%。本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。
（八）预计回购后公司股权结构的变动情况
假设本次回购股份全部用于实施员工持股计划或股权激励并全部予以锁定，预计公司股权结构的变动情况如下：
股份 本次回购前 按回购金额下限回购后 按回购金额上限回购后
类别 股份数量 占总股本 股份数量 占总股本 股份数量 占总股本
（股） 比例（%） （股） 比例（%） （股） 比例（%）
有限售条 227,663,764 54.67 228,259,002 54.81 228,854,240 54.95
件流通股
无限售条 188,786,236 45.33 188,190,998 45.19 187,595,760 45.05
件流通股
总股本 416,450,000 100.00 416,450,000 100.00 416,450,000 100.00
注：具体回购股份数量及公司股权结构实际变动情况以后续实施情况为准；本次回购前
数据为截至 2023 年 12 月 31 日的数据。
（九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能 力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
截至 2023 年 9 月 30 日（未经审计），公司总资产为 1,015,667.72 万元，归
属于上市公司股东的净资产为人民币 967,151.37 万元。假设本次回购总金额的上 限人民币 5,000.00 万元全部按照规定用途使用完毕，则回购资金总额占公司总资 产、归属于上市公司股东的净资产的比重分别为 0.492%、0.517%，占比较低。本 次股份回购不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响。
本次回购实施完成后，公司控股股东仍然为辽宁成大股份有限公司，不会导 致公司控制权发生变化，也不会改变公司的上市公司地位，股权分布情况仍然符 合上市的条件。
（十）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性等 相关事项的意见
1、公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《关于支持上市公司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规、规范性文 件及《公司章程》的相关规定，回购股份的审议和决策程序合法合规。
2、公司本次回购股份的实施，有利于维护公司和股东利益，有利于建立完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，促进公司可持续发展，公司本次股份回购具有必要性。
3、公司本次回购资金来源为首次公开发行股票取得的部分超募资金，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，公司有能力支付回购价款。回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
4、公司本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
综上，独立董事一致认为公司本次回购股份方案合法合规，具备必要性和可行性，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，一致同意以集中竞价交易方式回购公司股份的事宜。
（十一）上市公司董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人在董事会做出回购股份决议前 6 个月内是否买卖本公司股份、是否与本次回购方案存在利益冲突、是否存在内幕交易及市场操纵，及其在回购期间是否存在增减持计划的情况说明
公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、回购提议人在董事会做出回购股份决议前 6 个月内不存在买卖公司股份的情形。
截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、回购提议人在回购期间暂无增减持公司股份计划。若上述主体后续有增减持公司股份的计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。
（十二）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人、持股 5%
以上的股东问询未来 3 个月、未来 6 个月等是否存在减持计划的具体情况
除控股股东辽宁成大股份有限公司外，公司不存在持股超过 5%的股东。公司分别向公司董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人发出问询函，问询未来 3 个月、6 个月是否存在减持计划，已收到各方回复。
截至本公告披露日，具体回复如下：
1、公司实际控制人辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会在未来 3 个月、6 个月内均不存在减持公司股份的计划；
2、公司控股股东辽宁成大股份有限公司在未来 3 个月、6 个月内均不存在减
持公司股份的计划；
3、公司董事长、本次回购提议人李宁先生在未来 3 个月、6 个月内均不存在
减持公司股份的计划；
4、公司董事、监事及高级管理人员在未来 3 个月、未来 6 个月内均不存在
减持公司
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