证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2023-022
格科微有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
拟回购股份的用途：本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股及/或股权激励计划。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后3年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行；
回购规模：回购资金总额不低于人民币15,000万元（含），不超过人民币30,000万元（含）；
回购价格：不超过25元/股（含）；该价格不高于公司董事会通过回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%；
回购数量：按照本次拟回购金额上限人民币30,000万元（含），回购价格上限25元/股（含）进行测算，回购数量约为1,200万股，回购股份比例约占公司总股本的0.48%；按照本次拟回购金额下限人民币15,000万元（含），回购价格上限25元/股（含）进行测算，回购数量约为600万股，回购股份比例约占公司总股本的0.24%。
回购期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内；
回购资金来源：公司自有资金。
相关股东是否存在减持计划：
1.公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、回购提议人回复其在回购期间内暂无直接减持计划。
2.公司持股5%以上的股东Keenway International Limited回复其在未来3个月、未来6个月暂不存在减持公司股票的计划。
3.公司持股5%以上的股东Hopefield Holding Limited回复其在未来3个月、未来6个月可能存在减持公司股票的计划，若未来拟实施股票减持计划，其将按相关规定及时履行信息披露义务。
4.Pacven Walden Ventures V, L.P.及其一致行动人Pacven Walden Ventures
ParallelV-AC.V.、PacvenWaldenVenturesParallelV-BC.V.、PacvenWaldenVentures
V-QPAssociates Fund, L.P.及Pacven Walden Ventures VAssociates Fund, L.P.回复其
暂不确定未来3个月、未来6个月是否存在减持公司股票的计划，若其决定减持，将依据届时法律法规履行减持披露相关程序。
5.根据首次公开发行上市的相关承诺，中电华登（成都）股权投资中心（有限合伙）及上海橙原科技合伙企业（有限合伙）在所持股份限售期届满后，将按照相关法律法规及上海证券交易所规则中有关持股5%以上股东的相关要求进行减持。上海橙原科技合伙企业（有限合伙）回复其暂不确定未来3个月、未来6个月是否存在减持公司股票的计划，若其决定减持，将依据届时法律法规履行减持披露相关程序。中电华登（成都）股权投资中心（有限合伙）暂未回复其在未来3个月、未来6个月是否存在减持公司股票的计划。
若相关主体未来拟实施股份减持计划，公司将按相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
相关风险提示：
1.公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，导致回购方案无法按计划实施或只能部分实施的风险；
2.公司在实施回购股份期间，受宏观经济调控、信贷政策收紧、临时经营需要等因素影响，存在回购股份所需资金未能及时到位，从而使回购方案无法按计划实施的风险；
3.因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，可能根据规则变更或终止回购方案的风险；
4.本次回购股份拟用于实施员工持股及/或股权激励计划，可能存在因员工持股及/或股权激励计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购等原因，导致已回购股份无法全部授出的风险，如出现上述无法授出的情形，则存在已回购未授出股份被注销的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
一、回购方案的审议及实施程序
（一）2023年5月3日，公司召开第一届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了该项议案，独立董事发表了明确同意的独立意见。
（二）根据《公司章程》第十六条及第一百零二条规定，本次回购股份方案无需提交公司股东大会审议。
（三）2023年4月24日，公司实际控制人、董事长、首席执行官赵立新先生向
公司董事会提议回购公司股份。提议内容为提议公司以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）
股 票 。 详 细 内 容 请 见 公 司 于 2023 年 5 月 4 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）上披露的《关于公司实际控制人、董事长、首席执行官提议公司回购股份的公告》（公告编号：2023-019）。
上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定。
二、回购方案的主要内容
（一）公司本次回购股份的目的和用途
基于对公司未来持续发展的信心和对公司价值的合理判断，为了维护广大投资者利益，增强投资者对公司的投资信心，同时为促进公司长期健康发展，进一步建立公司、股东、核心骨干员工之间风险共担、利益共享的长效机制，使各方更紧密的合力推进公司的长远发展，公司拟以自有资金通过集中竞价交易方式实施股份回购方案，后续拟用于员工持股及/或股权激励计划，并在发布回购结果暨股份变动公告后3年内转让。若本次回购的股份在股份回购实施结果暨股份变动公告日后3年内未能转让完毕，公司将依法注销未转让股份。
（二）拟回购股份的方式
通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购公司股份。
（三）回购期限
1.本次回购实施期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。公司将根据董事会决议，在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
用金额达到上限最高限额，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；（2）在回购期限内，回购资金使用金额达到下限最低限额，则本次回购方案自公司管理层决定终止本回购方案之日起提前届满；（3）公司董事会决议终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本次回购方案之日起提前届满。
3.公司在以下窗口期不得回购股票：（1）公司年度报告、半年度报告、季度报告前10个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前10个交易日起算，至公告前一日；（2）公司业绩预告或者业绩快报公告前10个交易日内；（3）自可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日；（4）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
（四）拟回购股份的用途、资金总额、数量、占公司总股本的比例
回购资金总额：不低于人民币15,000万元（含），不超过人民币30,000万元（含）。
回购股份数量：按照本次拟回购金额上限人民币30,000万元（含），回购价格上限25元/股（含）进行测算，回购数量约为1,200万股，回购股份比例约占公司总股本的0.48%；按照本次拟回购金额下限人民币15,000万元（含），回购价格上限25元/股（含）进行测算，回购数量约为600万股，回购股份比例约占公司总股本的0.24%。
拟回购数量 占公司总 拟回购资金总
回购用途 （万股） 股本的比 额（万元） 回购实施期限
例（%）
用于员工持 0.24%- 自董事会审议通过
股及/或股权 600-1,200 0.48% 15,000-30,000 回购股份方案之日
激励计划 起不超过12个月
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。
（五）本次回购的价格
本次回购的价格不超过25元/股（含），该价格不高于公司董事会通过回购股
份决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。若在回购期限内公司实施了资
本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公
司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应
调整。
（六）本次回购的资金来源
本次回购的资金来源为公司自有资金。
（七）预计回购后公司股权结构的变动情况
按照本次拟回购金额下限人民币15,000万元（含）和上限人民币30,000万元
（含），回购价格上限25元/股（含）进行测算，假设本次回购股份全部用于员工
持股及/或股权激励计划并全部予以锁定，预计公司股权结构的变动情况如下：
本次回购前 按照回购金额上限回购后 按照回购金额下限回购后
股份类别 股份数量 占总股本 股份数量 占总股本 股份数量 占总股本
（股） 比例(%) （股） 比例(%) （股） 比例(%)
有限售条
件流通股 1,391,641,602 55.69 1,403,641,602 56.17 1,397,641,602 55.93
无限售条
件流通股 1,107,245,571 44.31 1,095,245,571 43.83 1,101,245,571 44.07
总股本 2,498,887,173 100 2,498,887,173 100 2,498,887,173 100
注1：以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公司股权结构实际变动情
况以后续实施情况为准；
注2：上述股本结构未考虑转融通的股份情况以及回购期限内限售股解禁的
情况。
（八）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
1.本次股份回购方案对公司日常经营影响较小，截至2022年12月31日，公司总资产1,815,217.99万元，归属于上市公司股东的净资产789,541.16万元，货币资金410,782.40万元。按照本次回购资金上限30,000万元测算，分别占上述财务数据1.65%、3.80%、7.30%。根据本次回购方案，回购资金将在回购期限内择机支付，具有一定弹性，结合公司未来的经营及研发规划，公司认为本次回购股份不会对公司的经营、财务、研发和未来发展产生重大影响，公司有能力支付回购价款。同时，本次回购股份将用于公司员工持股及/或股权激励计划，有利于提升团队凝聚力、研发能力和公司核心竞争力，有利于提升未来公司经营业绩，促进公司长期、健
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