证券代码：688696 证券简称：极米科技 公告编号：2024-041
极米科技股份有限公司
关于向激励对象首次授予股票期权激励计划权益的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励权益授予日：2024 年 6 月 12 日
股权激励权益授予数量：1,380,500 股，占目前公司股本总额 70,000,000
股的 1.97%。
股权激励方式：股票期权
《2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）规定的 2024 年股票期权激励计划授予条件已经成就，根据极米科技股份有限公司（以下简称“公司”或“极米科技”）2023 年年度股东大
会授权，公司于 2024 年 6 月 12 日召开的第二届董事会第十八次会议、第二届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，
确定 2024 年 6 月 12 日为首次授予日，以 101.11 元/股的价格向符合授予条件的
21 名激励对象授予 1,380,500 份股票期权，现将有关事项说明如下：
一、权益授予情况
（一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2024 年 5 月 16 日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了
《关于 2024 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》《关于 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于拟向公司董事长钟波先生、董事兼总经理肖适先生授予股票期权的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。同日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审
议通过了《关于 2024 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》《关于 2024年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于核实<公司 2024 年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划发表了同意的核查意见。
2、2024 年 5 月 18 日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
披露了《2023 年年度股东大会会议通知》（公告编号：2024-031），同日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-033），公司独立董事干胜道先生作为征集人，就公司 2023 年年度股东大会审议公司本次激励计划相关的议案向公司全体股东征集委托投票权。
3、2024 年 5 月 20 日至 2024 年 5 月 29 日，公司在公司内部对本次激励计
划首次拟授予激励对象的姓名和职务进行了公示。公示期内，公司监事会未收到
与本次激励计划激励对象有关的任何异议。2024 年 5 月 31 日，公司于上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《公司监事会关于公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单审核及公示情况的说明》（公告编号：2024-036）。
4、2024 年 6 月 7 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议并通过了《关
于 2024 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》《关于 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于拟向公司董事长钟波先生、董事兼总经理肖适先生授予股票期权的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励
相关事宜的议案》等议案。2024 年 6 月 8 日，公司在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）披露了《2023 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2024-038）。同日，公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《关于 2024 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-037）。
5、2024 年 6 月 12 日，公司召开第二届董事会第十八次会议与第二届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，同
意确定 2024 年 6 月 12 日为本激励计划的首次授予日，以 101.11 元/股的价格向
符合授予条件的 21 名激励对象授予 1,380,500 份股票期权。监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。
(二) 本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异
情况
本次授予的股票期权情况与公司 2023 年年度股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
(三) 董事会关于符合授予条件的说明，监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授股票期权须同时满足下列授予条件:
（1）公司未发生如下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
④ 具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的首次授予条件已经成就。董事会确定公司本激励计划的首次授予日为 2024 年6 月12日，以 101.11元/股的价格向符合授予条件的 21 名激励对象授予 1,380,500 份股票期权。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
(1) 公司本次激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
(2) 公司本次激励计划首次授予的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份股东的配偶、父母、子女及实际控制人的配偶、父母、子女。
(3) 公司本次激励计划首次授予激励对象人员名单与公司 2023 年年度股东
大会批准的《激励计划（草案）》中规定的激励对象名单相符。
(4) 本次激励计划首次授予激励对象名单人员符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司激励计划的激励对象主体资格合法、有效。
综上所述，监事会一致同意本次激励计划首次授予激励对象名单。
(四) 权益授予的具体情况
1.授予日：2024 年 6 月 12 日
2.授予数量：1,380,500 股，占目前公司股本总额 70,000,000 股的 1.97%
3.授予人数：21 人
4.行权价格：101.11 元/股。
5.股票来源：向授予对象发行股票
6.激励计划的有效期、行使权益期限或安排情况
首次授予的股票期权行权期限和行权比例安排如下表：
股票期权行权期（首行权时间 可行权比例
次授予）
首次授予股票期权自首次授予日起满 18 个月后的首个交易日至首 30%
的第一个行权期 次授予日起 30 个月内的最后一个交易日止
首次授予股票期权自首次授予日起满 30 个月后的首个交易日至首 30%
的第二个行权期 次授予日起 42 个月内的最后一个交易日止
首次授予股票期权自首次授予日起满 42 个月后的首个交易日至首 40%
的第三个行权期 次授予日起 54 个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行
权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期
权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以
注销。
7.股票期权首次授予激励对象名单及授予情况：
序 激励对象 获授股票期 占授予股票期 占本激励计
号 姓名 国籍 激励对象职务 权数量(份) 权总数比例 划公告日股
本总额比例
一、公司董事、高级管理人员、核心技术人员
1 钟波 中国 董事长、核心技术 200,000 11.62% 0.29%
人员
2 肖适 中国 董事、总经理 200,000 11.62% 0.29%
3 田峰 中国 副总经理 100,000 5.81% 0.14%
4 冉鹏 中国 副总经理、核心技 100,000 5.81% 0.14%
术人员
5 倪宁 中国 副总经理 100,000 5.81% 0.14%
6 尹蕾 中国 董事、副总经理、 80,000 4.65% 0.11%
核心技术人员
7 杨朔 中国 副总经理 80,000 4.65% 0.11%
8 王鑫 中国 副总经理、核心技 80,000 4.65% 0.11%
术人员
9 罗廷 中国 副总经理 80,000 4.65% 0.11%
10 郭雪
查看PDF原文
