证券代码：688696 证券简称：极米科技 公告编号：2024-030
极米科技股份有限公司
关于确认作废及失效未达成行权归属条件的股票期权
及限制性股票激励权益的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
极米科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 5 月 16 日召开第二届
董事会第十七次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过《关于 2021 年股票期权及限制性股票激励计划行权/归属条件未达成暨确认失效/作废的议案》《关于 2023 年股票期权及限制性股票激励计划行权/归属条件未达成暨确认失效/作废的议案》。根据公司《2021 年股票期权及限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2021 年激励计划》”）、《2023 年股票期权及限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2023 年激励计划》”）的相关规定及公司 2021 年第二次临时股东大会、2023 年第一次临时股东大会的授权，董事会对公司 2021 年和 2023年股票期权及限制性股票激励计划未达成行权/归属条件的权益作废/失效。现将有关事项说明如下：
一、2021 年激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1. 2021 年 8 月 25 日，公司召开第一届董事会第二十五次会议，审议通过
了《成都极米科技股份有限公司 2021 年股票期权及限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》、《<成都极米科技股份有限公司 2021 年股票期权及限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于拟向公司董事长钟波先生、董事兼总经理肖适先生授予股票期权的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》及《关于提请召开股东大会的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。同日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《成都极米科技股份有限公司 2021 年股票期权及限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》、《成都极米科技股份有限公司
2021 年股票期权及限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《关于核实<公司2021 年股票期权及限制性股票激励计划授予激励对象名单>的议案》，公司监事
会对本激励计划发表了同意的核查意见。前述相关事项公司已于 2021 年 8 月 26
日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）进行了披露。
2. 2021 年 8 月 26 日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
披露了《成都极米科技股份有限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》，同日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《成都极米科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-034），公司独立董事干胜道先生作为征集人，就公司 2021 年第二次临时股东大会审议公司本次激励计划相关的议案向公司全体股东征集委托投票权。
3. 2021 年 8 月 23 日至 2021 年 9 月 2 日，公司在公司内部对本次激励计划
首次拟授予激励对象的姓名和职务进行了公示。公示期内，公司监事会未收到与
本次激励计划激励对象有关的任何异议。2021 年 9 月 4 日，公司于上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《成都极米科技股份有限公司监事会关于公司 2021 年股票期权及限制性股票激励计划激励对象名单审核及公示情况的说明》（公告编号：2021-043）。
4. 2021 年 9 月 10 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《成都极米科技股份有限公司 2021 年股票期权及限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》、《<成都极米科技股份有限公司 2021 年股票期权及限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股
权激励相关事宜的议案》等议案。2021 年 9 月 11 日，公司于上海证券交易所网
站（http://www.sse.com.cn）披露了《成都极米科技股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-045）。同日，公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《成都极米科技股份有限公司关于 2021年股票期权及限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-044）。
5. 2021 年 9 月 29 日，公司召开第一届董事会第二十六次会议与第一届监
事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权及限制性股票的议案》、《关于调整 2021 年股票期权及限制性股票激励计划相关事项的议案》。
公司独立董事对授予事项发表了明确同意的独立意见，同意确定 2021 年 9 月 29
日为本激励计划的首次授予日，以 557.19 元/股的价格向符合授予条件的 65 名激
励对象授予 2,722,500 份股票期权；以 180 元/股的授予价格向符合授予条件的 95
名激励对象授予 159,000 股限制性股票。监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。
6. 2022 年 4 月 28 日，公司召开第一届董事会第三十二次会议与第一届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象预留授予股票期权及限制性股票的议案》。公司独立董事对预留授予事项发表了明确同意的独立意见，同意确
定 2022 年 4 月 28 日为本激励计划的预留授予日，以 379.52 元/股的价格向符合
授予条件的 175 名激励对象授予 277,500 份股票期权；以 180 元/股的授予价格向
符合授予条件的 17 名激励对象授予 41,000 股限制性股票。监事会对预留授予日
的激励对象名单发表了核查意见。前述相关事项公司于 2022 年 4 月 29 日在上海
证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）进行了披露。
7. 2022 年 6 月 28 日，公司召开第一届董事会第三十三次会议与第一届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权及限制性股票激励计划授予/行权价格及数量的议案》，公司独立董事对调整事项发表了明确同意的独立意见，同意按照公司《关于 2021 年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》实施结果调整本激励计划的授予/行权价格、数量。前述事项公司
于 2022 年 6 月 29 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）进行了披
露。
8. 2024 年 4 月 25 日，公司召开第二届董事会第十五次会议与第二届监事
会第九次会议，审议通过《关于调整 2021 年股票期权及限制性股票激励计划授予/行权价格的议案》《关于调整 2023 年股票期权及限制性股票激励计划授予/行权价格的议案》，同意按照公司 2022 年年度利润分配方案实施结果调整 2021
年激励计划的授予/行权价格。前述事项公司于 2024 年 4 月 26 日在上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn）进行了披露。
9. 2024 年 5 月 16 日，公司召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事
会第十一次会议审议通过《关于 2021 年股票期权及限制性股票激励计划行权/归属条件未达成暨确认失效/作废的议案》，确认 2021 年激励计划未达成行权/
归属条件的权益失效/作废。前述事项公司于 2024 年 5 月 18 日在上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）进行了披露。
二、2023 年激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1. 2023 年 1 月 9 日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《极
米科技股份有限公司 2023 年股票期权及限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》《极米科技股份有限公司<2023 年股票期权及限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于拟向公司董事长钟波先生、董事兼总经理肖适先生授予股票期权的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》及《关于提请召开股东大会的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。同日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《极米科技股份有限公司 2023 年股票期权及限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》《极米科技股份有限公司 2023 年股票期权及限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《关于核实<公司 2023 年股票期权及限制性股票激励计划授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划发表了同意的核查意见。
2. 2023 年 1 月 10 日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
披露了《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-006），同日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-005），公司独立董事干胜道先生作为征集人，就公司 2023 年第一次临时股东大会审议公司本次激励计划相关的议案向公司全体股东征集委托投票权。
3. 2023 年 1 月 10 日至 2023 年 1 月 19 日，公司在公司内部对本次激励计
划首次拟授予激励对象的姓名和职务进行了公示。公示期内，公司监事会未收到
与本次激励计划激励对象有关的任何异议。2023 年 1 月 20 日，公司于上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《公司监事会关于公司 2023 年股票期权及限制性股票激励计划激励对象名单审核及公示情况的说明》（公告编号：2023-009）。
4. 2023 年 2 月 3 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《极米科技股份有限公司 2023 年股票期权及限制性股票激励计划（草案）及
摘要的议案》《极米科技股份有限公司<2023 年股票期权及限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关
事宜的议案》等议案。2023 年 2 月 4 日，公司在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）披露了《2023 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-011）。同日，公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《关于 2023 年股票期权及限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-012）。
5. 2023 年 2 月 13 日，公司召开第二届董事会第五次会议与第二届监事会
第四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权及限制性股票的议案》。公司独立董事对授予事项发表了明确同意的独立意见，同意确定 2023 年
2 月 13 日为本激励计划的首次授予日，以 188.59 元/股的价格向符合授予条件的
311 名激励对象授予 2,772,650 份股票期权；以 100.00 元/股的授予价格向符合授
予条件的 11 名激励对象授予 116,400 股限制性股票。监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。
6. 2024 年 4 月 25 日，公司召开第二届董事会第十五次会议
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