证券代码：688686 证券简称：奥普特 公告编号：2023-022
广东奥普特科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予
第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次拟归属股票数量：171,463 股
归属股票来源：广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“公司”或“奥普特”）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划的主要内容
1、股权激励方式：第二类限制性股票。
2、授予数量：本激励计划拟向激励对象授予 37.280 万股限制性股票，占本激励计划草案公告时公司股本总额8247.57万股的0.45%。其中，首次授予31.684万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.38%，首次授予部分占本次授予权益总额的 84.99%；预留 5.596 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.07%，预留部分占本次授予权益总额的 15.01%。
3、授予价格：60.00 元/股。即满足授予条件和归属条件后，激励对象分别可以每股 60.00 元/股的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。
4、激励人数：共计 272 人，为公司高级管理人员、核心技术人员、董事会认为需要激励的其他人员。
5、归属期限及归属安排
下表所示：
归属安排 归属时间 归属权益数量占首次
授予权益总量的比例
首次授予的限制性 自首次授予之日起 18 个月后的首个交易日
股票第一个归属期 至首次授予之日起 30 个月内的最后一个交 40%
易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 30 个月后的首个交易日
股票第二个归属期 至首次授予之日起 42 个月内的最后一个交 30%
易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 42 个月后的首个交易日
股票第三个归属期 至首次授予之日起 54 个月内的最后一个交 30%
易日止
6、任职期限和业绩考核要求
（1）激励对象归属权益的任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期限。
（2）公司层面业绩考核
本激励计划首次授予部分的考核年度为 2022-2024 三个会计年度，分年度对公司财务业绩指标进行考核，每个会计年度考核一次，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象对应年度的归属条件。
首次授予的限制性股票各年度的业绩考核目标如下：
归属期 对应考 业绩考核目标
核年度
第一个归属期 2022 以 2021 年营业收入为基数，公司 2022 年度营业收入增长率
不低于 30%
第二个归属期 2023 以 2021 年营业收入为基数，公司 2023 年度营业收入增长率
不低于 60%
第三个归属期 2024 以 2021 年营业收入为基数，公司 2024 年度营业收入增长率
不低于 90%
注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准。
若公司未满足上述业绩考核目标，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
（3）激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激
S、A、B、C、D 五个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核评级 S A B C D
个人层面归属比例 100% 100% 90% 80% 0%
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。
公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化，继续执行激励计划难以达到激励目的的，经公司董事会及/或股东大会审议确认，可决定对本激励计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属或终止本激励计划。
（二）限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 11 月 22 日，公司召开第二届董事会第十五次会议，会议审议通
过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》以及《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2021 年 11 月 22 日至 2021 年 12 月 1 日，公司对本激励计划激励对象名
单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对
象有关的任何异议。2021 年 12 月 3 日，公司披露了《监事会关于 2021 年限制
性股票激励计划首次授予激励对象名单公示情况及审核意见的说明》。
3、2021 年 12 月 8 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得
股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
4、2021 年 12 月 8 日，公司召开第二届董事会第十六次会议与第二届监事
会第十二次会议，均审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
5、2023年5月30日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
（三）限制性股票授予情况
公司于 2021 年 12 月 8 日向 272 名激励对象首次授予 31.684 万股限制性股
票。鉴于公司在首次授予后，实施了权益分派，根据公司披露的限制性股票激励计划相关规定，对限制性股票授予价格及授予数量进行了相应的调整。
授予价格 授予数量 授予人数 授予后限制
授予日期 （调整后） （调整后） （调整后） 股票剩余数
量
2021 年 12 月 8 日 38.91 元/股 468,923 股 272 0
（四）各期限制性股票归属情况
截止本公告出具日，公司 2021 年限制性股票激励计划尚未归属。
二、本激励计划首次授予的限制性股票第一个归属期符合归属条件的说明
（一）归属条件达成情况
2023 年 5 月 30 日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于
2021 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，按照公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）和《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司董事会认为 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
1. 首次授予限制性股票进入第一个归属期的说明
根据《激励计划》的规定，首次授予的限制性股票第一个归属期为自首次授予之日起 18 个月后的首个交易日至首次授予之日起 30 个月内的最后一个交易
日止。本激励计划首次授予日为 2021 年 12 月 08 日，第一个归属期为自 2023 年
06 月 08 日至 2024 年 06 月 07 日止。
2.首次授予限制性股票第一个归属期归属条件成就情况
首次授予第一个归属期归属条件 归属条件成就情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1. 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2. 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师 公司未发生前述情形，满足归属
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 条件。
3. 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
4. 法律法规规定不得实行股权激励的；
5. 中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1. 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2. 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
3. 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 激励对象未发生前述情形，满足
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 归属条件。
4. 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
5. 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6. 证监会认定的其他情形。
（三）归属期任职期限要求 首次授予的激励对象符合归属
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 任职期限要求。
个月以上的任职期限。
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