证券代码：688686 证券简称： 奥普特 公告编号：2022-008
广东奥普特科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的要求，现将广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“奥普特”、“公司”）2021 年募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东奥普特科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3176 号），公司 2020 年 12 月
于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）20,620,000.00 股，发行价为 78.49 元/股，募集资金总额为人民币 1,618,463,800.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 69,975,479.60 元，余额为人民币 1,548,488,320.40 元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币 12,519,316.68 元，实际募集资金净额为人民币 1,535,969,003.72 元。
该次募集资金到账时间为 2020 年 12 月 28 日，本次募集资金到位情况已经
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 12 月 28 日出具天
职业字[2020]42265 号《验资报告》。
（二）本年度使用金额及年末余额
截止 2021年 12 月 31日，公司累计使用募集资金人民币 321,666,821.99 元，
募集资金专户余额为人民币 166,084,464.15 元,使用募集资金进行现金管理余
额 为 人 民 币 1,077,499,000.00 元 。 与 实 际 募 集 资 金 净 额 人 民 币
1,535,969,003.72 元的差异金额为人民币 29,281,282.42 元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关规定的要求，并结合公司实际情况制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度已经公司2020 年第一次临时股东大会审议通过。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与奥普特视觉科技（苏州）有限公司、保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下（单位：
人民币元）：
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
招商银行股份有限公司东莞长 769905291310668 活期存款 21,973,055.76
安支行
中国建设银行股份有限公司东 44050177004100001681 活期存款 37,595,209.46
莞市分行
中国民生银行股份有限公司东 670688869 活期存款 81,568,635.81
莞长安支行
招商银行股份有限公司东莞长 769909382310666 活期存款 12,043,338.19
安支行
中国邮政储蓄银行股份有限公 944001010002240163 活期存款 2,617,856.79
司东莞市分行
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
中国邮政储蓄银行股份有限公 944002010002240170 活期存款 786.10
司东莞市分行
招商银行股份有限公司东莞长 769905291310888 活期存款 10,285,582.04
安支行
合计 — — 166,084,464.15
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况。
公司 2021 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1《募集资金
使用情况对照表》。
天职国际会计师事务所 （特殊普通合伙）已于 2022 年 3 月 29 日出具《募
集资金存放与使用情况鉴证报告》（天职业字[2022]10290-1 号）。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
2021 年 4 月 14 日，公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第七次会
议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公
司 以 本 次 募 集 资 金 置 换 预 先 已投入的 自筹资金，置换金 额为人民币
12,513,960.37 元，其中预先投入募投项目实际投资额 9,070,115.44 元，预先支付发行费用 3,443,844.93 元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天职业字[2021]17387-2 号《广东奥普特科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》，独立董事对上述事项发表了同意意见。
（三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
2021 年 1 月 8 日，经公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第六次
会议审议，同意公司及全资子公司奥普特视觉科技（苏州）有限公司（以下简称“苏州子公司”）在保证不影响募投资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币 120,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及期限范围内可循环滚动使用。
2021 年 12 月 24 日，经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第
十三次会议审议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及苏州子公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前
提下，使用最高不超过人民币 110,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，
自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及期限范围内
可循环滚动使用。
公司及苏州子公司与存放募集资金的银行及其他非银行金融机构签署了现
金管理协议及相关文件，购买其发行的安全性高、流动性好的保本型现金管理产
品。截止 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人
民币 1,077,499,000.00 元。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金进行现金管理情况详见下表：
产品 预期年 存款期
序号 签约方 产品名称 类型 金额（元） 到期日 化收益 限（天
率 数）
招 商 银 行 东 点金系列看 结构性 1.48%、
1 莞长安支行 跌三层区间 存款 100,000,000.00 2022-1-11 3% 、 92
结构性存款 3.2%
招 商 银 行 东 点金系列看 结构性 1.48%、
2 莞长安支行 跌三层区间 存款 5,000,000.00 2022-2-27 3.05%、 92
结构性存款 3.25%
招 商 银 行 东 点金系列看 结构性 1.48%、
3 莞长安支行 跌三层区间 存款 250,000,000.00 2022-1-11 3% 、 92
结构性存款 3.2%
招 商 银 行 东 点金系列看 结构性 1.48%、
4 莞长安支行 跌三层区间 存款 100,000,000.00 2022-1-25 3.05%、 92
结构性存款 3.25%
招 商 银 行 东 点金系列看 结构性 1.48%、
5 莞长安支行 跌三层区间 存款 120,000,000.00 2022-2-27 3.05%、 92
结构性存款 3.25%
民 生 银 行 广 东莞证券“月 保本固
6 州分行 月鑫”12 月 定收益 100,000,000.00 2022-3-3 4.50% 365
期 66 号 型
邮 政 银 行 东 保本固
7 莞分行 定期存款 定收益 37,499,000.00 2022-1-04 2.025% 7
型
8 招 商 银 行 东 点金看跌三 结构性 90,000,000.00 2022-1-11 1.48%- 92
莞长安支行 层 92D 存款 3.20%
9 招 商 银 行 东 点金看跌三 结构性 25,000,000.00 2022-3-1 1.35%- 90
莞长安支行 层 90D 存款 3.25%
产品 预期年 存款期
序号 签约方 产品名称
查看PDF原文
