证券代码：688682 证券简称：霍莱沃 公告编号：2023-053
上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司
关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象
授予预留部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
预留部分限制性股票授予日：2023 年 10 月 20 日
预留部分限制性股票授予数量：68,460 股
预留部分股权激励方式：第二类限制性股票
一、本次限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1.2023 年 5 月 8 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过《关于
公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事就相关事项发表了明确同意的独立意见。
2.2023 年 5 月 8 日，公司召开第三届监事会第六次会议，审议通过《关于
公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3.2023 年 5 月 9 日至 5 月 18 日，公司对本激励对象的姓名和职务在公司内
部进行了公示。公示期内，公司监事会未收到任何异议。2023 年 5 月 19 日，公
司披露了《监事会关于 2023 年限制性股票激励计划激励名单审核及公示情况的说明》。
4.2023 年 5 月 24 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过《关于公
司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事向全体股东公开征集了委托投
票权。公司于 2023 年 5 月 25 日披露《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信
息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5.2023 年 5 月 24 日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于
向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见。公司同日召开第三届监事会第七次会议，审议通过上述议案，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核查。
6.2023 年 10 月 20 日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会
第九次会议，审议通过《关于调整 2021 年及 2023 年限制性股票激励计划授予价格、授予数量的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
7.2023 年 10 月 20 日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过《关
于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见。公司同日召开第三届监事会第九次会议，审议通过上述议案，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核查。
（二）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见
1.董事会关于符合授予条件的说明
根据《2023 年限制性股票激励计划（草案）》，激励对象只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
（1）公司未发生如下任一情形：
1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
5）中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6）中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经核查，确认公司和激励对象均不存在上述情形，认为 2023 年限制性股票激励计划预留授予条件已成就。
2.独立董事对本次授予是否满足条件的明确意见
（1）根据公司 2022 年年度股东大会的授权，公司董事会确定 2023 年限制
性股票激励计划预留授予日为 2023 年 10 月 20 日，该授予日符合《上市公司股
权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
（2）未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（3）公司本次确定授予限制性股票的激励对象，均符合相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》中规定的激励对象任职资格、激励对象条件，符合《2023年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围。其作为公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（4）公司实施 2023 年限制性股票激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司高级管理人员、核心骨干人员实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及公司股东利益的情形。
综上所述，我们一致同意公司 2023 年限制性股票激励计划的预留授予日为
2023 年 10 月 20 日，同意以 23.07 元/股的授予价格向 7 名激励对象授予 68,460
3.监事会对本次授予是否满足条件的明确意见
公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；公司2023 年限制性股票激励计划的激励对象均符合相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》中规定的激励对象任职资格、激励对象条件，符合《2023 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围。其作为公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
根据公司 2022 年年度股东大会的授权，公司董事会确定 2023 年限制性股票
激励计划的预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
综上所述，公司监事会同意公司 2023 年限制性股票激励计划的预留授予日
为 2023 年 10 月 20 日，同意以 23.07 元/股的授予价格向 7 名激励对象授予
68,460 股限制性股票。
（三）本激励计划预留授予的具体情况
1.授予日：2023 年 10 月 20 日
2.授予数量：68,460 股
3.授予人数：7 人
4.授予价格：23.07 元/股
5.股票来源：向授予对象发行股票
6.激励计划的有效期、归属时间、归属安排情况
（1）本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：
1）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3）自可能对公司股票交易价格或者投资决策产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重 大事项。
（3）本激励计划预留授予的归属安排
本激励计划预留部分授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予部分限制性股票授予日起12个月后的首个交易
第一个归属期 日起至预留授予部分限制性股票授予日起24个月内的最后 40%
一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起24个月后的首个交易
第二个归属期 日起至预留授予部分限制性股票授予日起36个月内的最后 30%
一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起36个月后的首个交易
第三个归属期 日起至预留授予部分限制性股票授予日起48个月内的最后 30%
一个交易日当日止
在上述约定期间因归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下一年 归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票 归属事宜。
7.激励对象名单及预留授予情况
获授的限制性股 占 2023 年限制 占预留授予时
序号 姓名 职务 票数量（股） 性股票激励计 公司股本总数
划总量的比例 的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1 张捷俊 副总经理 12,000 3.50% 0.02%
2 葛鲁宁 副总经理 12,000 3.50% 0.02%
3 李吉龙 副总经理 12,000 3.50% 0.02%
4 申弘 董事会秘书 8,115 2.37% 0.01%
小计 44,115 12.87% 0.06%
二、其他激励对象
核心骨干员工（3 人） 24,345 7.10% 0.03%
小计 24,345 7.10% 0.03%
总计 68,460 19.98% 0.09%
注：公司于 2023 年 7 月每股以资本公积金转增 0.4 股，上述数据已相应调
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