证券代码：688682 证券简称：霍莱沃 公告编号：2023-025
上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司
关于调整 2021 年限制性股票激励计划
部分业绩考核目标的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称“公司”或“霍莱沃”）
于 2023 年 5 月 8 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，
审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划部分业绩考核目标的议案》，公司拟调整 2021 年限制性股票激励计划部分公司层面业绩考核指标，并相应修订《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）相关内容。本次调整相关事项尚需提交公司股东大会审议。
一、2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序
1.2021 年 6 月 6 日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于<上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于<上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2.2021 年 6 月 8 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，
独立董事陆芝青女士作为征集人就 2021 年第一次临时股东大会审议的公司 2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3.2021 年 6 月 8 日至 2021 年 6 月 17 日，公司对本次激励计划首次授予的
激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激
励计划激励对象有关的任何异议。2021 年 6 月 18 日，公司于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4.2021 年 6 月 23 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于<上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2021 年 6 月 24 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司关于2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5.2021 年 6 月 23 日，公司召开第二届董事会第十三次会议与第二届监事会
第八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6.2021 年 9 月 6 日，公司召开第二届董事会第十六次会议与第二届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
7.2021 年 10 月 21 日，公司召开第二届董事会第十八次会议与第二届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，认为授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
8.2022 年 6 月 27 日，公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第
二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票授予价格、授予数量的议案》《关于作废部分已授予尚未归属限制性股票的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，监事会对本次归属名单进行了核实并发表了核查意见。
9.2022 年 10 月 28 日，公司召开第三届董事会第四会议、第三届监事会第
四次会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，监事会对本次归属名单进行了核实并发表核查意见。
10.2023 年 4 月 25 日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会
第五次会议，审议通过了《关于作废部分 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
11.2023 年 5 月 8 日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第
六次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性激励计划部分业绩考核目标的议案》，公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。
二、本次调整公司层面业绩考核指标的情况说明
（一）本次调整原因
公司于 2021 年 6 月制定《激励计划》时，主要考虑了电磁测量系统等主要
业务的市场发展趋势及行业景气度。经过近两年的持续发展，公司结合电磁场仿真分析验证业务、相控阵产品业务的发展规划和研发投入需求，拟增加营业收入作为公司层面业绩考核指标，具体如下：
公司的电磁仿真分析验证业务的所属领域为工业软件，公司重点研发的 CAE仿真软件属于高端研发设计类工业软件，该细分领域长期存在国产化程度低、国内外企业差距较大等问题。近年来，国内对工业软件的重视程度持续提升，用户对 CAE 接受程度的提升、对研发设计自主可控需求的提升，均对国产 CAE 软件的研发迭代环境和行业生态有了明显的改善，CAE 软件的国产化进程有明显加速的趋势，在此背景下，包括公司在内的国内主要 CAE 企业均期望把握市场机遇，在产品研发迭代方面进一步加大投入力度。
公司的相控阵产品业务的所属领域为相控阵雷达。公司凭借多年积累的面向相控阵雷达的仿真设计和校准测量算法技术及工程经验，逐步开展相控阵天线系统的研制业务，并重点致力于新型低成本相控阵等技术前沿领域的研发攻关。近年来，公司陆续承接了多项研制任务，包括小型化新型相控阵天线、多模共口径一体化天线以及低小慢目标探测雷达等，并对相关项目进行持续跟踪，力争实现产业化。
在此背景下，公司近年来研发费用金额及研发费用率均明显提升，且预计未来仍将在上述领域保持较高的研发投入。因此，公司拟新增营业收入作为公司层面业绩考核指标，相较于原有的净利润指标，营业收入指标能更直接地反映公司业务拓展进度及成长能力。
（二）本次调整内容
《激励计划》“第九章限制性股票的授予与归属条件”之“二、限制性股票的归属条件”之“（四）公司层面的业绩考核要求”调整前后具体内容如下：
调整前：
本激励计划首次授予部分考核年度为 2021 年-2024 年四个会计年度，每个
会计年度考核一次。以公司 2020 年净利润为业绩基数，考核各年度的净利润累计值定比业绩基数的累计净利润增长率（A），根据上述指标完成情况核算各年度公司层面归属比例（X）。首次授予部分各年度业绩考核安排如下表所示：
归属期 对应考核年度 该考核年度使用的净利 累计净利润增长率（A）
润累计值 目标值（Am) 触发值（An）
第一个归属期 2021 年度 2021 年净利润 35% 28%
第二个归属期 2022 年度 2021 年和 2022 年两年净 215% 188%
利润累计值
第三个归属期 2023 年度 2021 年、2022 年和 2023 448% 388%
年三年净利润累计值
2021 年、2022 年、2023
第四个归属期 2024 年度 年和 2024 年四年净利润 745% 638%
累计值
公司层面归属比例（X）的计算方式如下：
考核指标 考核指标完成区间 公司层面归属比例 X
A≥Am X=100%
累计净利润增长率（A） An≤A＜Am X=A/Am
A＜An X=0
注：上述“净利润”是指经审计的归属于上市公司股东的净利润，并剔除股份支付费用的影响。
本激励计划预留授予部分业绩考核年度及各考核年度的业绩考核目标同首
次授予部分一致。
调整后：
本激励计划首次授予、预留授予部分考核年度为 2021 年-2024 年四个会计
年度，每个会计年度考核一次，公司需满足净利润累计增长率、营业收入两个业
绩考核目标之一，其中净利润累计增长率以公司 2020 年净利润为基数。
首次授予、预留授予部分各年度业绩考核安排如下表所示：
指标一 指标二
对应考核 累计净利润增长率（A） 营业收入
归属期 年度 该考核年度使用的净利润累 （B）
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