证券代码：688680 证券简称：海优新材 公告编号：2022-095
转债代码：118008 转债简称：海优转债
上海海优威新材料股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定，本公司就2022年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金及募投项目基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账情况
（1）2021年首次公开发行股票
根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3387号），公司获准向 社会公开发行人民币普通股2,101万股，每股发行价格为人民币69.94元，募集 资金总额为146,943.94万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人 民币12,253.30万元后，募集资金净额为134,690.64万元，上述资金已全部到 位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司此次公开发行新股的资金到位 情况进行了审验，并于2021年1月19日出具了《验资报告》（容诚验字 [2020]361Z0126号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐 机构、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金 专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，此次发行的募集资金在扣除发行费用后，计划用于以下募投项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 募集资金投资金额
1 年产 1.7 亿平米高分子特种膜技术改造项目 34,500.00 34,500.00
2 补充流动资金及偿还银行贷款 25,500.00 25,500.00
合计 60,000.00 60,000.00
注：此次募集资金净额134,690.64万元，其中超募资金金额为74,690.64万元。
（2）2022年向不特定对象发行可转换公司债券
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1014 号），公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 694 万张，每张面值 100 元，按面值发行，募集资金总额 69,400.00 万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币 260.28 万元后，实际募集资金净额为人民币 69,139.72 万元，上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司此次向不特定对象发行可转
换公司债券的资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 6 月 29 日出具了《验资报
告》（容诚验字[2022]350Z0004 号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
根据公司《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，本次发行的募集资金在扣除发行费用后，将用于以下募投项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 募集资金投资金额
1 年产 2 亿平方米光伏封装胶膜项目 45,913.86 31,900.00
（一期）
2 上饶海优威应用薄膜有限公司年产 1.5 36,157.51 25,500.00
亿平米光伏封装材料项目（一期）
3 补充流动资金 12,000.00 11,739.72
合计 94,071.37 69,139.72
本次募集资金净额69,139.72万元。
(二)募集资金使用和结余情况
截至2022年6月30日，公司使用募集资金及期末余额情况如下：
（1）2021年首次公开发行股票
单位：万元
项 目 金 额
募集资金净额 134,690.64
加：募集资金利息收入及手续费支出净额 974.25
减：募集资金置换预先投入金额（不含预先投入的发行费用） 9,347.28
募投项目已投入金额（不含支付的发行费用） 49,027.49
超募资金永久补充流动资金 44,600.00
闲置募集资金暂时补充流动资金 30,256.13
期末募集资金账户余额 2,433.99
（2）2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
单位：万元
项 目 金 额
募集资金净额 69,139.72
加：募集资金利息收入及手续费支出净额 0
减：募集资金置换预先投入金额（不含预先投入的发行费用） 0
募投项目投入金额（不含支付的发行费用） 0
闲置募集资金购买理财产品 0
期末募集资金账户余额 69,139.72
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易
所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用
指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实
际情况，制定了《募集资金管理制度》。对募集资金实行专户存储制度，对募集
资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了
规定。
（二）募集资金专户开立及存储情况
（1）2021 年首次公开发行股票
根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采
取了专户储存制度，并依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与海通证券股
份有限公司（保荐机构）、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。
截至 2022 年 6 月 30 日，各募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
户 名 银行名称 账号 账户余额
上海海优威新材料股份 上海浦东发展银行股份有限公 97160078801100002623 298.71
有限公司 司张江科技支行
上海海优威新材料股份 上海农村商业银行股份有限公 50131000838334722 29.14
有限公司 司张堰支行
上海海优威应用材料技 上海农村商业银行股份有限公 50131000838318654 1,912.61
术有限公司 司张堰支行
上饶海优威应用薄膜有 上海农村商业银行股份有限公 50131000852735523 193.53
限公司 司张堰支行
上海海优威新材料股份 招商银行股份有限公司上海南 121908984910104 已销户
有限公司 翔支行
上海海优威新材料股份 招商银行股份有限公司上海南 121908984910303 已销户
有限公司 翔支行
合计 2,433.99
（2）2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采
取了专户储存制度，并依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与中信建设证
券股份有限公司（保荐机构）、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业
银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至 2022 年 6
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