证券代码：688663 证券简称：新风光 公告编号：2022-023
新风光电子科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，新风光电子科技股份有限公
司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2021 年 12 月 31 日止
的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意新风光电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]740 号文）文件批复，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）34,990,000.00 股，发行价格为每股 14.48 元，募集资金总额人民币 506,655,200.00 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币63,362,601.88 元，实际募集资金净额为人民币 443,292,598.12 元。上述资金到位情况业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中兴华验字（2021）第 030010 号验资报告。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于公司开立的募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户存储三方监管协议。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司已累计使用募集资金人民币 2,355.96 万
元，募集资金存储账户余额为人民币 2,613.12 万元，具体使用及结余情况如下：
项目 金额（元）
募集资金账户初始金额 460,071,326.34
减：相关发行费用 16,778,728.22
募集资金净额 443,292,598.12
减：募集资金累计使用金额（包括置换预先投入金额） 23,559,641.20
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金 398,865,912.39
加：使用暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益 4,800,690.95
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 463,424.84
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金账户余额 26,131,160.32
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定及执行情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等有关规定，公司对募集资金采取了专户存储制度，结合本公司实际情况制定了《新风光电子科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、使用、投向变更等进行了规定，该制度经 2020 年第一次临时股东大会审议通过。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，保证专款专用。公司在银行设立募集资金专户，并会同保荐机构与募集资金专户开户银行中国农业银行股份有限公司汶上县支行、中国建设银行股份有限公司汶上支行、中国工商银行股份有限公司汶上支行、济宁银行股份有限公司汶上支行、招商银行股份有限公司济宁分行签订《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异，监管协议得到切实履行。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司均
严格按照该协议的规定，存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额明细列示如下：
单位：万元
募投项目 开户主体 开户银行 募集资金专 账户余额 备注
项账户
变频器和 SVG 研发 新风光电子科技 济宁银行股份有 81501230142 16.27 活期
升级及扩产项目 股份有限公司 限公司汶上支行 1042738
轨道交通再生制动 新风光电子科技 中国工商银行股 16080047290
能量吸收逆变装置 股份有限公司 份有限公司汶上 88899986 158.29 活期
研发及产业化项目 支行
储能 PCS 产品研发 新风光电子科技 中国建设银行股 37050168690
及产业化项目 股份有限公司 份有限公司汶上 809778888 490.61 活期
支行
研发中心建设项目 新风光电子科技 招商银行股份有 53190317571 活期
股份有限公司 限公司济宁分行 0999 1,947.94
新风光电子科技 中国农业银行股 15488401048
补充流动资金 股份有限公司 份有限公司汶上 888888 - 活期
县支行
合计 2,613.12
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司募集资金到位前，利用自筹资金支付募投项目资金及已支付发行费用累
计 21,309,440.82 元。2021 年 4 月 29 日召开了公司第二届董事会第二十五次会
议和第二届监事会第十次会议，分别审议并通过《关于使用募集资金置换预先投 入募投项目及已支付发行费用的自有资金的议案》，同意公司使用募集资金置换 金额为人民币 21,309,440.82 元的预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹
资金。详见公司于 2021 年 4 月 30 日上海证券交易所网站披露的《新风光电子
科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用 的自筹资金的公告》（公告编号：2021-006）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2021年4月29日分别召开了第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十次会议并审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 4 亿元人民币的部分闲置募集资金进行现金管理，使
用期限自公司 2020 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内（含 12 个月）有
效，在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。董事会授权公司管理层在上述有效期和额度范围内行使决策权，包括但不限于产品选择、实际投资金额确定、协议的签署等。
本次使用闲置资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，并保
证不影响募集资金项目的正常进行。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募
集资金进行现金管理的余额为人民币 398,865,912.39 元。
报告期内公司使用闲置募集资金进行现金管理明细如下表所示，其余未使用的募集资金均作为活期存款存放于募集资金专户中将继续用于募投项目。
银行名称 产品名称 理财金额 起息日 到期日 产品 预期年化收
（万元） 类型 益率（%）
招商银行股份有限公 点金看跌三层结构性存款 保本浮
司济宁分行 7,500.00 2021-6-23 2021-9-23 动收益 1.54%-3.69%
中国工商银行股份有 挂钩汇率区间累计型法人 保本浮
限公司汶上支行 人民币结构性存款产品-专 5,000.00 2021-6-15 2021-9-13 动收益 1.05%-3.5%
户型 2021 年第 165 期 F 款
中国工商银行股份有 挂钩汇率区间累计型法人 保本浮
限公司汶上支行 人民币结构性存款产品-专 5,000.00 2021-9-17 2021-12-20 动收益 1.30%-3.40%
户型 2021 年第 275 期 P 款
中国建设银行股份有 中国建设银行“山东省分行 保本浮
限公司汶上支行 定制”单位结构性存款 2021 8,025.00 2021-6-11 2021-8-31 动收益 1.54%-3.4%
年第 6 期
中国建设银行股份有 中国建设银行“山东省分行 保本浮
限公司汶上支行 定制”单元结构性存款 2021 3,650.00 2021-7-1 2021-9-30 动收益 1.6%-3.5%
年第 7 期
济宁银行股份有限公 企惠存 G 款 保本固
司汶上支行 30.00 2021-5-28 2021-11-2 定收益 3.40%
招商银行股份有限公 点金看跌三层结构性存款 保本浮
司济宁分行
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