证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-043
苏州浩辰软件股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称“公司”）拟以集中竞价交易方式回购部分公司股份，主要内容如下：
● 回购股份金额：本次回购股份的资金总额不低于人民币 1,000 万元（含），不超过人民币 2,000 万元（含）。
● 回购股份资金来源：本次回购股份的资金来源为公司首次公开发行股票取得的超募资金。
● 回购股份用途：本次回购的股份拟用于实施员工持股计划或者股权激励，并在公司披露股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内予以转让；若公司未能在规定期限内转让完毕，公司将依法履行减少注册资本的程序，尚未转让的回购股份将予以注销。如国家对相关政策作出调整，则本回购方案按调整后的政策实行。
● 回购股份价格：不超过人民币 49.63 元/股（含），该价格不高于公司董事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。
● 回购股份方式：集中竞价交易方式。
● 回购股份期限：自公司股东大会审议通过本次回购方案后 12 个月。
● 相关股东是否存在减持计划：
1、公司董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人、回购股份提议人暂无关于未来 3 个月、未来 6 个月减持公司股份的计划，未来若有股份减持计划，将严格遵守相关法律法规，履行信息披露义务。
2、持股 5%以上股东苏州市科技创新创业投资有限公司在未来 3 个月、未来 6
个月不存在减持计划。
3、合计持股 5%以上股东苏州顺融进取创业投资合伙企业（有限合伙）、苏州顺融进取二期创业投资合伙企业（有限合伙）未来 3 个月、未来 6 个月是否减持尚不确定，如后续有相关减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。
● 相关风险提示：
1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致回购方案无法顺利实施或只能部分实施的风险。
2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会提请终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险。
3、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
4、公司本次回购股份拟用于实施员工持股计划或股权激励。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、 回购方案的审议及实施程序
（一）公司控股股东、实际控制人、董事长胡立新先生向公司董事会提议回购公司股份，提议公司通过集中竞价交易方式回购部分公司股份。详细内容请见公司
于 2024 年 8 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于收
到公司控股股东、实际控制人、董事长提议回购公司股份的提示性公告》（公告编号：2024-018）。
（二）公司于 2024 年 8 月 23 日召开第五届董事会第十五次会议，以 9 票同
意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公
司股份方案的议案》。详细内容请见公司于 2024 年 8 月 26 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-025）。
（三）公司于 2024 年 9 月 11 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。详细内容请见公司于
2024 年 9 月 12 日在上海券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024 年第一次
临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-037）。
上述提议时间、程序和董事会、股东大会的审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定。
二、 回购方案的主要内容
本次回购方案的主要内容如下：
回购方案首次披露日 2024/8/26
回购方案实施期限 待股东大会审议通过后 12 个月
方案日期及提议人 2024/8/23，由公司控股股东、实际控制人、董事长
胡立新先生提议
预计回购金额 1,000 万元~2,000 万元
回购资金来源 募集资金
回购价格上限 49.63 元/股
□减少注册资本
回购用途 √用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
回购股份方式 集中竞价交易方式
回购股份数量 20.1492 万股~40.2982 万股（依照回购价格上限测
算）
回购股份占总股本比例 0.31%~0.62%
回购证券账户名称 苏州浩辰软件股份有限公司回购专用证券账户
回购证券账户号码 B886769041
（一） 回购股份的目的
基于对公司长期投资价值的认可和对未来业务发展的信心，为充分调动公司 员工的积极性，建立健全公司长效激励机制，并增强投资者对公司的投资信心， 有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司健康、 稳定、可持续发展，公司拟通过集中竞价交易方式进行股份回购。本次回购的股 份拟用于实施员工持股计划或者股权激励，并在公司披露股份回购实施结果暨股
份变动公告日后三年内予以转让；若公司未能在规定期限内转让完毕，公司将依 法履行减少注册资本的程序，尚未转让的回购股份将予以注销。如国家对相关政 策作出调整，则本回购方案按调整后的政策实行。
（二） 拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股 A 股。
（三） 回购股份的方式
集中竞价交易方式。
（四） 回购股份的实施期限
自公司股东大会审议通过本次回购方案后 12 个月。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
1、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如果在回购期限内，回购资金使用金额达到上限，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满。
（2）如果在回购期限内，回购资金使用金额达到下限，则回购期限可自公司管理层决定终止本回购方案之日起提前届满。
（3）如公司股东大会决议终止回购方案，则回购期限自股东大会决议终止回购方案之日起提前届满。
2、公司在下列期间不得回购股份：
（1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日；
（2）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
在回购期限内，若相关法律、法规、规范性文件对上述不得回购股份期间的相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范性文件的要求相应调整不得回购的期间。
（五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
按照本次回购金额上限人民币 2,000 万元（含）、回购价格上限 49.63 元/股测
算，回购数量约为 40.2982 万股，回购股份比例约占公司总股本的 0.62%。按照
本次回购金额下限人民币 1,000 万元（含）、回购价格上限 49.63 元/股测算，回购
数量约为 20.1492 万股，回购股份比例约占公司总股本的 0.31%。具体如下：
回购用途 拟回购数量 占公司总股 拟回购资金总 回购实施期限
（万股） 本的比例 额（万元）
用于员工持股 20.1492 0.31%～ 自股东大会审议
计划或者股权 ~40.2982 0.62% 1,000～2,000 通过本股份回购
激励 方案后 12 个月
本次回购具体的回购数量、占公司总股本比例及回购的资金总额以回购完毕 或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资 本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司 将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调 整。
（六） 回购股份的价格或价格区间、定价原则
本次回购股份的价格不超过人民币 49.63 元/股（含），该价格不高于公司董
事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购价格提请
股东大会授权公司管理层在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财
务状况及经营状况确定。如公司在回购期限内实施派息、送股、资本公积金转增
股本、股票拆细、缩股、配股及其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，按
照中国证监会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购价格上限。
（七） 回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司首次公开发行股票取得的超募资金。
（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况
按照本次回购金额下限人民币 1,000 万元（含）和上限人民币 2,000 万元（含），
回购价格上限 49.63 元/股测算，假设本次回购股份全部用于员工持股计划或股权
激励并全部予以锁定，预计公司股权结构的变动情况如下：
本次回购前 回购后 回购后
股份类别 （按回购下限计算） （按回购上限计算）
股份数量 比例 股份数量 比例 股份数量 比例
（股） （%） （股） （%） （股） （%）
有限售条件流通 50,777,558 77.51 50,979,050 77.81 51,180,540 78.12
股份
无限售条件流通 14,736,730 22.49 14,535,238 22.19 14,333,748 21.88
股份
股份总数 65,514,288 100.00 65,514,288 100.00 65,514,288 100.00
注 1：以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公司股权结构实际变动情况以后续实施情 况为准；
注 2：上述股本结构未考虑转融通的股份情况以及回购期限内限售股解禁等情况；
注 3：以上数据如有尾差，为四舍五入所致。
（九） 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈
