证券代码：688657 证券简称：浩辰软件
苏州浩辰软件股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会
会议资料
2023 年 11 月
目 录
2023 年第三次临时股东大会会议须知...... 1
2023 年第三次临时股东大会会议议程...... 3
2023 年第三次临时股东大会会议议案...... 5
议案一：关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办理工商变更登记的
议案...... 5
苏州浩辰软件股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会会议须知
为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》等有关规定，苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称“公司”）特制定本会议须知：
一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
三、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
五、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
六、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东大会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
七、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制止。
八、主持人可安排公司董事和高级管理人员回答股东所提问题，对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
九、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代表务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
十、本次股东大会表决票清点工作由四人参加，由出席会议的股东推选两名股东代表、一名监事和一名律师组成，负责计票、监票。
十一、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十二、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十三、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十四、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
十五、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2023年 10 月 30 日披露于上海证券交易所网站的《苏州浩辰软件股份有限公司关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-002）。
苏州浩辰软件股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2023 年 11 月 15 日 14 点 00 分
2、现场会议地点：苏州工业园区东平街 286 号浩辰大厦 6 楼会议室（一）
3、会议召集人：董事会
4、会议主持人：董事长胡立新
5、网络投票的系统、起止时间和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 15 日至 2023 年 11 月 15 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程：
（一）参会人员签到，股东进行登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的
表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）推举计票人和监票人
（五）审议会议议案
非累积投票议案名称
关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办理工商变更
1 登记的议案
（六） 与会股东及股东代理人发言及提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会，计票人、监票人统计现场投票表决结果
（九）复会，汇总网络投票与现场投票表决结果
（十）主持人宣读股东大会表决结果及股东大会决议
（十一）见证律师宣读本次股东大会的法律意见
（十二）签署会议文件
（十三）主持人宣布本次股东大会结束
苏州浩辰软件股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会会议议案
议案一：关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案
各位股东及股东代理人：
一、变更公司注册资本及公司类型的情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司于 2023 年 10 月10 日在上海证券交易所科创板上市。首次公开发行前公司总股本为 3,365.46
万股，首次公开发行新股 1,121.82 万股，发行后公司总股本增加至 4,487.28万股，公司注册资本由人民币 3,365.46 万元变更为人民币 4,487.28 万元。公司类型由“股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）”变更为“股份有限公司（上市）”，上述事项的变更具体以市场监督管理部门登记内容为准。
二、修订《公司章程》的情况
公司根据《中华人民共和国公司法》及《上市公司章程指引》等相关法律法规，并结合公司发行上市的实际情况，现对《苏州浩辰软件股份有限公司章程（草案）》的有关条款进行修订，并形成新的《苏州浩辰软件股份有限公司章程》。具体修订内容如下：
修订前章程条款 修订后章程条款
第三 公司于【】年【】月【】日经中国 公司于 2023 年 7 月 25 日经中
条 证监会同意注册，首次向社会公众 国证监会同意注册，首次公开发
发行人民币普通股【】万股，该普 行人民币普通股 11,218,200 股，
通股股票于【】年【】月【】日在 该普通股股票于 2023 年 10 月 10
上海证券交易所科创板上市。 日在上海证券交易所科创板上
市。
修订前章程条款 修订后章程条款
第六 公司注册资本为人民币【】万元。 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币
条 4487.2800 万元。
第七 公司的股本总数为【】万股。 公司的股本总数为 4487.2800 万
条 股。
第三 公司董事、监事、高级管理人员、 公司董事、监事、高级管理人员、
十条 持有本公司股份 5%以上的股东， 持有本公司股份 5%以上的股东，
将其持有的本公司股票在买入后 将其持有的本公司股票在买入后
6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个
月内又买入，由此所得收益归本公 月内又买入，由此所得收益归本
司所有，本公司董事会将收回其所 公司所有，本公司董事会将收回
得收益。但是，证券公司因包销购 其所得收益。但是，证券公司因
入售后剩余股票而持有 5%以上股 购入包销售后剩余股票而持有5%
份的，卖出该股票不受 6 个月时间 以上股份的，以及有中国证监会
限制。 规定的其他情形的除外。
公司董事会不按照前款规定执行 前款所称董事、监事、高级管理
的，股东有权要求董事会在 30 日 人员、自然人股东持有的股票或
内执行。公司董事会未在上述期限 者其他具有股权性质的证券，包
内执行的，股东有权为了公司的利 括其配偶、父母、子女持有的及
益以自己的名义直接向人民法院 利用他人账户持有的股票或者其
提起诉讼。 他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照本条第一款的 公司董事会不按照本条第一款规
规定执行的，负有责任的董事依法 定执行的，股东有权要求董事会
承担连带责任。 在 30 日内执行。公司董事会未在
上述期限内执行的，股东有权为
了公司的利益以自己的名义直接
向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条第一款的
规定执行的，负有责任的董事依
修订前章程条款 修订后章程条款
法承担连带责任。
第四 公司下列对外担保行为，须经股东 公司下列对外担保行为，须经股
十二 大会审议通过。 东大会审议通过。
条 （一）公司及控股子公司的对外担 （一）公司及控股子公司的对外
保总额，达到或超过公司最近一期 担保总额，达
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