证券代码：688636 证券简称：智明达 公告编号：2024-054
成都智明达电子股份有限公司
关于 2023 年限制性股票激励计划第二类限制性股票
第一期归属条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次拟归属股票数量：20.5238 万股，约占公司股本总额的 0.1831%
归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
成都智明达电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 7 月 12 日召
开了第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十六次会议，分别审议了《关于 2023 年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一期归属条件成就的议案》等议案，本次符合归属条件的激励对象共计 74 人，可申请归属的第二类限制性股票数量为 20.5238 万股，约占公司股本总额的 0.1831%，现对有关事项说明如下。
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
公司于 2023 年 5 月 16 日召开的第三届董事会第五次会议及于 2023 年 6 月
1 日召开的 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”、“本激励计划”）及其摘要。本激励计划主要内容如下：
1、本次第二类限制性股票激励主要内容
（1）标的股票种类：公司 A 股普通股股票。
（2）标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（3）授予价格：34.50 元/股。
（4）激励对象：为公司（含合并报表子公司）任职的董事会认为需要激励的其他人员，具体如下表所示：
获授的限制性 占本激励计划 占本激励计划
职务 股票数量 授予权益总数 公告日公司股
（万股） 的比例（%） 本总额的比例
（%）
董事会认为需要激励的其他人员
中基层管理人员、技术骨干等（78 人） 19.149 74.87 0.38
注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股 本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获 授的限制性股票数量累计均未超过公司股本总额的 1%。
2、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持 有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
2023 年 5 月 15 日，公司召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于<公司
2022 年度利润分配及资本公积转增股本方案>的预案》的议案，并于 2023 年 5 月
27 日披露了《2022 年年度权益分派实施公告》，以股权登记日 2023 年 6 月 1 日
公司总股本 50,498,320 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.9
股。鉴于公司 2022 年年度权益分派方案已于 2023 年 6 月 2 日实施完毕，根据公
司《激励计划》中规定，若公司发生资本公积转增股本等事项，限制性股票授予价格与授予数量将相应调整。故公司董事会根据公司 2023 年第三次临时股东大
会的授权，2023 年 6 月 5 日，公司召开第三届董事会第六次会议，对本激励计
划限制性股票的授予价格与授予数量进行调整，授予价格由 34.50 元/股调整为
23.15 元/股，第二类限制性股票授予数量由 19.149 万股调整为 28.5320 万股。
（5）第二类限制性股票的有效期及归属安排
本激励计划第二类限制性股票的有效期为自限制性股票授予之日起至全部限制性股票归属或作废失效之日止，最长不超过 36 个月。
本激励计划授予的第二类限制性股票的各批次归属比例及安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
第一个归属期 自限制性股票授予之日起12个月后的首个交易日至限 50%
制性股票授予之日起24个月内的最后一个交易日止
第二个归属期 自限制性股票授予之日起24个月后的首个交易日至限 50%
制性股票授予之日起36个月内的最后一个交易日止
（6）限制性股票归属条件
激励对象获授的第二类限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：
① 公司未发生如下任一情形：
1) 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2) 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3) 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
4) 法律法规规定不得实行股权激励的；
5) 中国证监会认定的其他情形。
②激励对象未发生如下任一情形：
1) 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2) 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3) 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
4) 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6) 中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第①条规定情形之一的，激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的第二类限制性股票由公司取消归属并作废失效；某一激励对象发生上述第②条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的第二类限制性股票由公司取消归属并作废失效。
③激励对象满足各归属期任职要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职
期限。
④公司层面业绩考核要求
本激励计划第二类限制性股票的公司层面考核年度为2023-2024年两个会
计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
公司需达成以下条件之一：
第一个归属期 （1）以公司2021年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于30%；
（2）以公司2021年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于45%。
公司需达成以下条件之一：
第二个归属期 （1）以公司 2021 年净利润为基数，2024 年净利润增长率不低于 50%；
（2）以公司 2021 年营业收入为基数，2024 年营业收入增长率不低于 70%。
注：考核期内，上述“净利润”、“净利润增长率”指标均以归属于上市公司股东的净利润，并剔除公司全部在有效期内的股权激励计划及员工持股计划（若有）所涉及的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
若公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应年度所获授的第二类限制性股票不得归属，由公司作废失效。
⑤个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面考核依据公司现行薪酬与绩效管理相关制度实施。
个人层面上一年度考核结果 个人层面可归属比例（N）
优秀/良好 100%
合格 80%
不合格 0
注：本激励计划个人层面绩效考核结果优秀/良好，合格，不合格的对应标准遵循公司与激励对象签署《限制性股票授予协议书》的相关条款约定执行。
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际归属额度＝个人当年计划归属额度×个人层面可归属比例（N）。
未满足上述个人绩效考核要求的，激励对象对应年度所获授的第二类限制性股票不得归属，由公司作废失效。
2、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2023 年 5 月 16 日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事
会第五次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本激励计划发表了独立意见，律师、独立
财务顾问出具了相应报告。公司于 2023 年 5 月 17 日披露了《2023 年限制性股
票激励计划（草案）》及其摘要。
（2）2023 年 5 月 17 日至 2023 年 5 月 26 日，公司对本激励计划激励对象
的姓名与职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何个人
或组织提出的异议。同时，公司于 2023 年 5 月 27 日披露了《监事会关于公司
2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（3）2023 年 6 月 1 日，公司 2023 年第三次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。本激励计划获得 2023年第三次临时股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。2023
年 6 月 2 日，公司披露了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情
人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（4）2023 年 6 月 5 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会
第六次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格与授予数量的议案》《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票
的议案》，同意以 2023 年 6 月 5 日为授予日，合计向 84 名激励对象授予 38.1068
万股限制性股票，授予价格为 23.15 元/股。其中，第
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