证券代码：688636 证券简称：智明达 公告编号：2023-037
成都智明达电子股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：第一类限制性股票和第二类限制性股票
股份来源：成都智明达电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：
《成都智明达电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）拟向激励对象授予权益总计不超过 25.575 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 5049.832万股的 0.51%，未设置预留权益。其中，第一类限制性股票授予总量为 6.426万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.13%，占本激励计划拟授出权益总数的 25.13%；第二类限制性股票授予总量为 19.149 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.38%，占本激励计划拟授出权益总数的 74.87%。
一、股权激励计划目的与原则
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，提升公司的市场竞争能力与可持续发展能力，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以
下简称“《自律监管指南》”）等有关法律法规和规范性文件以及《成都智明达电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。
二、其他股权激励计划及长期激励机制的简要情况
截至本激励计划公告日，本公司同时正在实施 2021 年限制性股票激励计划与 2022 年限制性股票激励计划。
（一）2021 年限制性股票激励计划的简要情况：
2021 年限制性股票激励计划经公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过，
公司于 2021 年 7 月 9 日以 34.50 元/股的授予价格向 8 名激励对象授予 33.56 万
股第一类限制性股票，向 90 名激励对象首次及预留授予 71.21 万股第二类限制
性股票，首次及预留授予第二类限制性股票第一批次已于 2022 年 7 月 14 日完成
归属上市流通，第一类限制性股票于 2022 年 9 月 26 日解除限售上市流通。首次
及预留授予限制性股票第二批次未满足解除限售/归属条件，将进行回购注销/作废处理。
（二）2022 年限制性股票激励计划的简要情况：
2022 年限制性股票激励计划经公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过，
公司于 2022 年 11 月 17 日以 60 元/股的授予价格向 25 名激励对象授予 11.59 万
股第二类限制性股票，该限制性股票目前尚未归属。
本激励计划与公司正在实施的 2021 年限制性股票激励计划、2022 年限制性
股票激励计划系基于企业不同发展阶段所制定的员工激励机制，各期激励计划不存在关联关系。
三、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划包括第一类限制性股票激励计划和第二类限制性股票激励计
划两部分。第一类限制性股票和第二类限制性股票将在履行相关程序后授予。符合本激励计划第一类限制性股票授予条件的激励对象，以授予价格获得公司
向激励对象定向发行的 A 股普通股股票，该等股票设置一定期限的限售期，
在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通。符合本激励计
划第二类限制性股票授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价
格分次获得公司向激励对象定向发行的 A 股普通股股票，该等股票将在登记结算公司进行登记。
（二）标的股票来源
本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
四、股权激励计划拟授出的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予权益总计不超过 25.575 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 5049.832 万股的 0.51%，未设置预留权益。其中，第一类限制性股票授予总量为 6.426 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.13%，占本激励计划拟授出权益总数的 25.13%；第二类限制性股票授予总量为 19.149 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.38%，占本激励计划拟授出权益总数的 74.87%。
截止本激励计划草案公告日，经公司于 2021 年 7 月 8 日召开的 2021 年第一
次临时股东大会审议通过的 2021 年限制性股票激励计划以及于 2022 年 11 月 17
日召开的 2022 年第二次临时股东大会审议通过的 2022 年限制性股票激励计划尚处于有效期内，公司 2021 年限制性股票激励计划已授予的限制性股票数量合计为 104.77 万股，公司 2022 年限制性股票激励计划已授予的限制性股票合计为11.59 万股，加上本次拟授予的 25.575 万股限制性股票，公司有效期内的限制性股票数量合计 141.935 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 5049.832万股的 2.81%。
截至本激励计划草案公告之日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过公司股本总额的 1%。
在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的第一类限制性股票完成登记或获授的第二类限制性股票归属前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予/归属数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。
五、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
本激励计划激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象为在公司（含合并报表分、子公司，下同）任职的董事、高级管理人员及董事会认为需要激励的其他人员（不包括公司独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。所有激励对象由公司董事会薪酬与考核委员会提名，并经公司监事会核实确定。
（二）激励对象的范围
本激励计划第一类限制性股票和第二类限制性股票拟激励对象合计 84 人，
约占公司 2023 年 3 月底在职员工总数 575 人的 14.61%，具体包括：
（一）公司董事、高级管理人员；
（二）董事会认为需要激励的其他人员（中基层管理人员、技术骨干等）。
上述激励对象中，董事必须经股东大会选举，高级管理人员必须经董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划的有效期内与公司具有聘用、雇佣或劳务关系。
（三）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会、监事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（四）激励对象获授的限制性股票分配情况
1、第一类限制性股票激励对象名单及拟授出权益分配情况如下：
占本激励 占本激励
获授的 计划授予 计划公告
序 姓名 国籍 职务 权益数量 权益总数 日公司股
号 （万股） 的比例 本总额的
（%） 比例
（%）
一、董事、高级管理人员
1 江虎 中国 董事、总经理 1.80 7.04 0.04
2 龙波 中国 董事、副总经理 1.671 6.53 0.03
3 秦音 中国 董事、副总经理、董 0.513 2.01 0.01
秘
4 陈云 中国 副总经理 1.029 4.02 0.02
松
5 万崇 中国 副总经理 0.771 3.01 0.02
刚
二、董事会认为需要激励的其他人员
1 李汝 中国 中基层管理人员 0.642 2.51 0.01
强
合计 6.426 25.13 0.13
注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获授的限制性股票数量累计均未超过公司股本总额的 1%。
2、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
2、第二类限制性股票激励对象名单及拟授出权益分配情况如下：
获授的限制性股 占本激励计划授 占本激励计划公
职务 票数量（万股） 予权益总数的比 告日公司股本总
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