688636 科创 智明达

证券简称：智明达                    证券代码：688636
    上海荣正投资咨询股份有限公司

                关于

    成都智明达电子股份有限公司

      2021 年限制性股票激励计划

      首次及预留授予相关事项

                之

  独立财务顾问报告

                      2021 年 7 月


                    目 录


一、释义...... 2
二、声明...... 4
三、基本假设...... 5
四、本激励计划的已履行的审批程序...... 6
五、本激励计划首次授予及调整情况...... 8
六、独立财务顾问意见...... 13
（一）限制性股票授予条件成就的说明...... 14
（二）权益授予日确定的说明...... 14
（三）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明...... 15
（四）结论性意见...... 15
七、备查文件及咨询方式...... 16
（一）备查文件...... 16
（二）咨询方式...... 16
                                            I

一、释义

  在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义：

 智明达、公司、上  指    成都智明达电子股份有限公司（含合并报表分、子公司）
 市公司
 本激励计划、限制

 性股票激励计划、  指    成都智明达电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
 股权激励计划

                        公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定
 第一类限制性股票  指    数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到
                        本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

 第二类限制性股票  指    符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件
                        后按约定比例分次获得并登记的本公司股票

                        按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管
 激励对象          指    理人员、董事会认为需要激励的其他人员（中基层管理人
                        员、技术骨干、业务骨干等）

 授予日            指    公司向激励对象授予限制性股票的日期

 授予价格          指    公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

                        自第一类限制性股票登记完成之日或第二类限制性股票授予
 有效期            指    之日起到激励对象获授的限制性股票全部解除限售/归属或
                        回购/作废失效的期间

 限售期            指    激励对象根据本激励计划获授的第一类限制性股票被禁止转
                        让、用于担保、偿还债务的期间

 解除限售期        指    本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的第
                        一类限制性股票可以解除限售并上市流通的期间

 解除限售条件      指    根据本激励计划，激励对象所获第一类限制性股票解除限售
                        所必需满足的条件

 归属              指    第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，公司将股票登
                        记至激励对象账户的行为

 归属条件          指    本激励计划所设立的，激励对象为获得第二类激励股票所需
                        满足的获益条件

 归属日            指    第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成
                        登记的日期，必须为交易日

 《公司法》        指    《中华人民共和国公司法》

 《证券法》        指    《中华人民共和国证券法》

 《上市规则》      指    《上海证券交易所科创板股票上市规则》

 《管理办法》      指    《上市公司股权激励管理办法》

 《业务指南》      指    《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信
                        息披露》

 《公司章程》      指    《成都智明达电子股份有限公司公司章程》

 中国证监会        指    中国证券监督管理委员会


 证券交易所        指    上海证券交易所

 元、万元          指    人民币元、人民币万元

  注：1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。

  2、本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。


  本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

  （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由智明达提供，本激励计划所涉及的各方已向本独立财务顾问保证：所提供的出具本报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

  （二）本独立财务顾问仅就本激励计划首次及预留授予相关事项对智明达股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对智明达的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

  （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

  （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本激励计划的相关信息。

  （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会决议、监事会决议、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本报告，并对本报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

  本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《上市规则》《管理办法》《业务指南》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

三、基本假设

    本独立财务顾问所发表的本报告，系建立在下列假设基础上：

    （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

    （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性;

    （三）上市公司对本激励计划所出具的相关文件真实、可靠；

    （四）本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；

    （五）本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；

    （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

四、本激励计划的已履行的审批程序

  （一）2021 年 6 月 22日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监
事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问出具了相应报告。其后，公司于 2021年6月23日披露了《激励计划（草案）》及其摘要。

  （二）2021 年 6 月 23 日至 2021 年 7 月 2 日，公司对本激励计划首次授予
激励对象的姓名与职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收
到任何个人或组织提出的异议。同时，公司于 2021 年 7 月 3 日披露了《监事会
关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
  （三）2021 年 7 月 8 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议并通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得 2021 年第一次临时股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。同日，公司披露了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

  （四）2021 年 7 月 9 日，公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监
事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予名单及授予权益数量的议案》《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励
对象授予预留限制性股票的议案》，同意以 2021 年 7 月 9 日为首次及预留限制
性股票的授予日，合计向 98名激励对象授予 104.77万股限制性股票，授予价格为 34.50元/股。其中，第一类限制性股票 33.56万股，首次授予第二类限制性股票 70.01 万股，预留授予第二类限制性股票 1.20 万股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实。


  综上，我们认为：截止本报告出具日，智明达本次授予激励对象限制性股票事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。

五、本激励计划首次授予及调整情况

    （一）首次授予日

  根据智明达第二届董事会第十四次会议，本激励计划的首次及预留授予日
为 2021 年 7 月 9 日。

    （二）标的股票的来源、数量和分配

  1、标的股票种类：公司普通股 A股股票。

  2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股。

  3、激励对象：为公司（含合并报表子公司）任职的董事、高级管理人员、董事会认为需要激励的其他人员（中基层管理人员、技术骨干、业务骨干
等），具体如下表所示：

  （1） 第一类限制性股票授予概况

                                        获授的  占本激励计划  占本激励计
  序  姓名    国籍        职务      权益数量  授予权益总数  划授予日公
  号                                  （万股）    的比例    司股本总额
                                                                    的比例

  一、董事、高级管理人员

  1    江虎    中国    董事、总经理    6.00        5.73%        0.12%

  2    龙波    中国      副总经理      5.57        5.32%        0.11%

  3  陈云松  中国