证券代码：688625 证券简称：呈和科技 公告编号：2022-013
呈和科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（科创版）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定，呈和科技股份有限公司（以下简称“呈和科技”、“公司”或“本公司”）就 2021 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）公开发行股票实际募集资金金额、资金到账时间
根据呈和科技 2020 年 5 月 11 日召开的 2019 年年度股东大会会议决议，
并经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1398 号文《关于同意呈和科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，同意呈和科技首次公开发行股票的注册申请。根据呈和科技本次发行股票报送上海证券交易所的招股说明书和发行方案及发行结果：公开发行人民币普通股（A 股）不超过 3,333.34万股。呈和科技公开发行人民币普通股（A 股）3,333.34 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 16.48 元，共计募集资金总额人民币549,334,432.00 元，扣除主承销商、上市保荐人中信建投证券股份有限公司
的 保 荐 费 用 和 承 销 费 用 人 民 币 41,946,754.56 元 后 的 余 额 人 民 币
507,387,677.44 元。已由公开发行股票的承销商中信建投证券股份有限公司
（以下简称“中信建投”）于 2021 年 6 月 2 日汇入呈和科技募集资金专户。
扣除与发行有关的费用人民币 66,038,569.34 元，呈和科技实际募集资金净
额为人民币 483,295,862.66 元。上述资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2021]第 ZC10355 号验资报告。本公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）本年度公开发行股票募集资金使用及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况详见下表：
单位：人民币元
项目 金额（人民币元）
实际收到募集资金金额 507,387,677.44
减：广州科呈新建高分子材料助剂建设项目一期 24,550,080.33
置换前期预先投入募投项目的自筹资金 229,500.00
置换前期公开发行股票支付发行费用的自筹资金 19,684,300.00
补充流动资金 40,000,000.00
支付发行费用 4,407,462.99
闲置募集资金暂时补充流动资金 145,468,669.13
加：收到的银行利息收入扣除银行手续费的净额 1,520,072.36
使用募集资金进行现金管理收益 2,494,225.48
截止 2021 年 12 月 31 日结存的募集资金余额 277,061,962.83
其中：理财产品余额 200,000,000.00
募集专户存款余额 77,061,962.83
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等法律法规的要求，结合公司实际情况，制定了《呈和科技股份有限公司募集资金管理制度》，（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》，公司在银行设立募集资金专户对募集资金实行专户存储，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方
监管协议》,确保募集资金存放与使用规范，以保证专款专用。
2021 年 6 月，本公司与保荐机构中信建投、专户存储募集资金的中国银
行股份有限公司广州远景路支行、招商银行股份有限公司广州东风支行、中国农业银行股份有限公司广州龙归支行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》不存在重大差异。
公司于 2021 年 6 月 25 日召开了第二届董事会第八次会议和第二届监事
会第十次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资并提供借款用于实施募投项目的议案》，同意公司拟使用部分募集资金不超过人民币 41,000.00 万元用于实施“广州科呈新建高分子材料助剂建设项目一
期”。其中以增资的方式向全资子公司广州科呈新材料有限公司（以下简称“广州科呈”）提供不超过人民币 10,000.00 万元募集资金，以无息借款方式向广州科呈提供不超过人民币 31,000.00 万元募集资金，借款期限为自实
际借款之日起 36 个月。2021 年 9 月，本公司与公司全资子公司广州科呈新
材料有限公司、保荐机构中信建投、中国银行股份有限公司广州白云支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
报告期内，本公司严格按协议执行，《募集资金专户存储三方监管协
议》的履行不存在重大问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司有 4 个公开发行股票募集资金专户，
募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
账户名称 银行名称 银行账号 余额
呈和科技股份有 中国银行股份有限公司 689974513690 8,231,813.77
限公司 广州远景路支行
账户名称 银行名称 银行账号 余额
呈和科技股份有 招商银行股份有限公司 120906951310803 50,479,462.91
限公司 广州东风支行
呈和科技股份有 中国农业银行股份有限 44069001040012425 10,089,236.67
限公司 公司广州龙归支行
广州科呈新材料 中国银行股份有限公司 702970994737 8,261,449.48
有限公司 广州白云支行
合计 77,061,962.83
综上，截至 2021 年 12 月 31 日止，本公司公开发行股票募集资金账户余
额合计为人民币 77,061,962.83 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况
对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、置换预先投入募投项目的自筹资金
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司以募集资金置换预先投入募投项目的自
筹资金 22.95 万元，以上募集资金的置换情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字【2021】第 ZC10359 号《以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》，置换情况如下表：
单位：人民币万元
序号 项目名称 预计投资总额 拟投入募集资 自筹资金预先
金的金额 投入金额
1 广州科呈新建高分子材 41,228.05 41,000.00 22.95
料助剂建设项目一期
2 补充流动资金 4,000.00 4,000.00
合 计 45,228.05 45,000.00 22.95
2、置换预先支付发行费用的自筹资金
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司以募集资金置换预先支付发行费用的自
筹资金 1,968.43 万元，以上募集资金的置换情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会师报字【2021】第 ZC10359 号《以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》，置换情况如下表：
单位:人民币万元
序号 类别 自筹资金预先投入金额
1 保荐、承销费 294.34
2 审计、验资费 839.62
3 律师费用 752.68
4 上市发行手续费及其他 81.79
合计
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