中信建投证券股份有限公司
关于呈和科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为呈和科技股份有限公司（以下简称“呈和科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定，对呈和科技首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、首次公开发行股票情况及本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意呈和科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1398号）和《呈和科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A）股3,333.34万股，并于2021年6月7日在上海证券交易所科创板上市交易。公司首次公开发行前总股本为10,000.00万股，首次公开发行后总股本为13,333.34万股，其中有限售条件流通股合计10,619.8198万股，占公司股份总数的79.65%；无限售条件流通股合计2,713.5202万股，占公司股份总数的20.35%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为452名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为1,198,188股，占公司总股本的0.90%，具体情况详见公司于2021年6月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《呈和科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为1,198,188股，将于2021年12月7日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票网下配售限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股
本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
获配股票限售期限为自公司首次公开发行股票上市之日起6个月。
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承
诺事项，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。除上述承诺
外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的网下配售限售股份数量为1,198,188股
（二）本次上市流通日期为2021年12月7日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售 持有限售股占 本次上市 剩余限售
序号 股东名称 股数量 公司总股本比 流通数量 股数量
（股） 例 （股） （股）
1 中国人民养老保险有限责任公司 2,672 0.0020% 2,672 0
2 平安养老保险股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
3 中意资产管理有限责任公司 2,672 0.0020% 2,672 0
4 平安养老保险股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
5 平安养老保险股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
6 长江养老保险股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
7 嘉实基金管理有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
8 新华资产管理股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
9 太平洋资产管理有限责任公司 2,672 0.0020% 2,672 0
10 平安养老保险股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
11 工银瑞信基金管理有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
12 华夏基金管理有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
13 中国人保资产管理有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
14 华泰资产管理有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
15 南方基金管理股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
16 华夏基金管理有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
17 工银瑞信基金管理有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
18 华安财保资产管理有限责任公司 2,672 0.0020% 2,672 0
19 财信吉祥人寿保险股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
20 中国国际金融股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
21 国泰基金管理有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
22 英大保险资产管理有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
23 华夏基金管理有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
24 银华基金管理股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
25 平安养老保险股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
26 南方基金管理股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
27 平安养老保险股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
28 招商基金管理有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
29 华夏基金管理有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
30 中国人民养老保险有限责任公司 2,672 0.0020% 2,672 0
31 平安资产管理有限责任公司 2,672 0.0020% 2,672 0
32 阳光资产管理股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
33 华夏基金管理有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
34 平安养老保险股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
35 海富通基金管理有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
36 南方基金管理股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
37 博时基金管理有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
38 富国基金管理有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
39 平安养老保险股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
40 富国基金管理有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
41 富国基金管理有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
42 幸福人寿保险股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
43 中国国际金融股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
44 华夏基金管理有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
45 太平养老保险股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
46 平安养老保险股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
47 太平养老保险股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
48 中国国际金融股份有限公司 2,672 0.0020% 2,672 0
49 工
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