证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2024-028
广东九联科技股份有限公司
2023年年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广东九联科技股份有限公司（以下简称“九联科技”、“本公司”或“公司”）董事会根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运
作》的规定，编制了截至 2023 年 12 月 31 日首次公开发行 A 股股票募集资金存
放与实际使用情况的专项报告（以下简称“募集资金存放与实际使用情况报
告”）。现将公司截至 2023 年 12 月 31 日的募集资金存放与实际使用情况专项说
明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东九联科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]349 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股股票 10,000 万股，每股发行价格为人民币 3.99 元，募集资金总额为人民币 39,900.00 万元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 34,540.28 万元。上述募集资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于
2021 年 3 月 18 日出具了《验资报告》（大华验字[2021]000169 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，九联科技募集资金余额为 7,831.41 元（包括累计
收到的募集资金利息收入及理财收益），具体情况如下：
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 39,900.00
减：扣除发行费用 5,359.72
减：投入募投项目的募集资金 26,401.63
减：永久补充流动资金 644.85
加：利息收入、理财产品收益及扣减手续费净额 337.60
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 7,831.41
其中：募集资金专户余额 7,831.41
理财专户余额 -
暂时补充流动资金 -
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金存放情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司已对募集资金进行专户存储，设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行已经签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《广东九联科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）及存放募集资金的招商银行股份有限公司惠州惠城支行、上海浦东发展银行股份有限公司惠州分行、中国民生银行股份有限公司广州分行、珠海华润银行股份有限公司惠州分行、惠州农村商业银行股份有限公司江南支行、广发银行股份有限公司惠州分行、中国建设银行股份有限公司惠州市分行，分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。
公司于 2024 年 3 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《广东九联科技股份有限公司关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2024-013）。公司聘请申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申
万宏源承销保荐”）担任公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，公司与原保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）以及存放募集资金的商业银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止，民生证券未完成的持续督导工作由申万宏源承销保荐承接。
鉴于公司保荐机构已发生变更，为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及规范性文件和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司与保荐机构申万宏源承销保荐以及存放募集资金的监管银行新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方协议》”），具体情况详见公司 2024年 4 月 4 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东九联科技股份有限公司关于变更保荐机构后重新签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2024-021）。
2023 年，公司已将“九联科技研发中心升级改造建设项目”项目其中一个专户进行注销，其账号信息如下：账号：9550880016453300912，开户行：广发银
行股份有限公司惠州分行营业部。截至 2023 年 12 月 31 日，该专户余额 644.74
万元（含现金管理收益及利息净额）在注销时一并结转至一般户补充流动资金。
前述募集资金专户注销后，公司与广发银行股份有限公司惠州分行营业部签订的募集资金监管协议随之终止。
2023 年，公司已将“家庭网络信息终端设备扩产项目”项目其中一个专户进行注销，其账号信息如下：“账号：632767805，开户行：中国民生银行惠州分行
营业部”。截至 2023 年 12 月 31 日，该专户余额 0.11 万元在注销时一并结转至
一般户补充流动资金。
前述募集资金专户注销后，公司与中国民生银行惠州分行营业部签订的募集资金监管协议随之终止。
报告期内，公司严格按照三方监管协议的规定，存放、使用、管理募集资金。
（二）募集资金余额情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
单位：人民币万元
银行名称 账号 初时存放金额 变更后初始 截止日余 存储方
存放金额 额 式
中国建设银行股份 4405017171820
有限公司惠州东湖 0000669 5,876.26 10,059.72 - 已注销
支行
中国建设银行股份 4405017171820
有限公司惠州东湖 0000670 5,784.77 1,500.00 0.25 活期
支行
中国建设银行股份 4405017171820
有限公司惠州东湖 0000671 6,827.01 1,000.00 19.45 活期
支行
广发银行股份有限 9550880016453
公司惠州分行营业 300822 4,378.76 5,000.00 3,645.57 活期
部
广发银行股份有限 9550880016453
公司惠州分行营业 300912 2,677.22 5,000.00 - 已注销
部
惠州农村商业银行 8002000001610
股份有限公司江南 6603 2,677.22 5,000.00 - 已注销
支行
惠州农村商业银行 8002000001611
股份有限公司江南 4569 4,378.76 5,040.28 4,163.91 活期
支行
珠海华润银行股份 2172100290754
有限公司惠州分行 00004 1,000.00 1,000.00 - 已注销
营业部
中国民生银行惠州 632767805 1,000.00 1,000.00 - 已注销
分行营业部
上海浦东发展银行 4001007880150
股份有限公司惠州 0002154 1,000.00 1,000.00 2.23 活期
分行
招商银行惠州分行 5929024907109 1,000.00 1,000.00 - 已注销
惠城支行 99
合计 36,600.00 36,600.00 7,831.41
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）公司募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金。公司募集资金使用情况
为：截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 26,401.63 万元。具体募
金使用情况对照表》。
（二）募投项目预先投入及置换情况
公司于 2021 年 8 月 4 日召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第
十三次会议，会议审议通过了《广东九联科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至2021年6月末预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换金额为 4,758.23 万元，其中包括九联科技研发中心升级改造建设项目4,118.81 万元和已支付发行费用的 639.41 万元。预先投入资金经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具了大华核字[2021]0010046 号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。
公司于 2023 年 12 月 29 日召开了第五届董事会第十二次会议、第五届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，为提高运营管理效率，确保募投项目款项及时支付，保障募投项目的顺利推进，公司在募投项目的实施期间，根据实际情况，预先使用自有资金支付募投项目所需资金后定期以募集资金置换，即从募集资金专户划转资金至公司基本存款账户或一般存款
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