证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2024-008
广东九联科技股份有限公司
截至2023年9月30日止的前次募集资金
使用情况专项报告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，广东九联科技股份有限公司（以下简称“公司”）将截至2023年9月30日止的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]349号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商民生证券股份有限公司于2021年3月17日向社会公众公开发行普通股（A股）股票10000万股，每股面值1元，每股发行价人民币3.99元。截至2021年3月17日止，本公司共募集资金人民币399,000,000.00元，扣除发行费用（不含增值税）人民币53,597,152.83元，募集资金净额为人民币345,402,847.17元。
截止2021年3月17日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2021]000169号”验资报告验证确认。
公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户，截至2023年9月30日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 备注
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 备注
中国建设银行股份有限 4405017171820 58,762,600.00 - 活期 已销户
公司惠州东湖支行 0000669
中国建设银行股份有限 4405017171820 57,847,700.00 1,427,919.44 活期
公司惠州东湖支行 0000670
中国建设银行股份有限 4405017171820 68,270,100.00 2,354,931.54 活期
公司惠州东湖支行 0000671
广发银行股份有限公司 9550880016453 43,787,600.00 38,704,322.01 活期
惠州分行营业部 300822
广发银行股份有限公司 9550880016453 26,772,200.00 - 活期 已销户
惠州分行营业部 300912
惠州农村商业银行股份 8002000001610 26,772,200.00 - 活期 已销户
有限公司江南支行 6603
惠州农村商业银行股份 8002000001611 43,787,600.00 41,466,538.34 活期
有限公司江南支行 4569
珠海华润银行股份有限 2172100290754 10,000,000.00 - 活期 已销户
公司惠州分行营业部 00004
中国民生银行惠州分行 632767805 10,000,000.00 - 活期 已销户
营业部
上海浦东发展银行股份 4001007880150 10,000,000.00 279,734.14 活期
有限公司惠州分行 0002154
招商银行惠州分行惠城 5929024907109 10,000,000.00 - 活期 已销户
支行 99
合 计 366,000,000.00 84,233,445.47
注1：初始存放金额与前次发行募集资金净额差异为20,597,152.83元，系暂未支付用于发行权益性证券直接相关的费用金额所致，该费用在募集资金到位后公司已进行支付。
注2：截至2023年9月30日，前次募集资金实际结余金额为95,391,723.02元，与募集资金专项账户余额的差异11,158,277.55元系闲置募集资金进行理财4,709,803.68元以及节余资金永久性补充流动资金6,448,473.87元所致。
节余资金永久性补充流动资金具体情况详见五、闲置募集资金的使用（三）使用节余募集资金永久补充流动资金情况所述。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况
详见附表《前次募集资金使用情况对照表》。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
由于本次发行募集资金净额人民币345,402,847.17元低于《广东九联科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中募投项目拟投入募集资金金额人民币 653,212,400.00元，根据实际募集资金净额，结合各募集资金投资项目的情况，公司拟对部分募投项目拟投入募集资金金额进行调整，具体调整如下：
调整前募集资金拟 调整后募集资金
序号 项目名称 投入金额（元） 拟投入金额
（元）
1 家庭网络信息终端设备扩产项目 148,021,300.00 20,000,000.00
2 物联网移动通信模块及产业化平台建设 128,311,000.00 25,000,000.00
项目
3 5G 通信模块及产业化平台建设项目 165,618,900.00 100,402,847.17
4 九联科技研发中心升级改造建设项目 101,261,200.00 100,000,000.00
5 补充流动资金 110,000,000.00 100,000,000.00
合计 653,212,400.00 345,402,847.17
上述调整于2021年4月23日，九联科技公司召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，决定调整本次公开发行股票募集资金投资项目的募集资金投入金额。独立董事、监事会及保荐机构对上述事项分别发表了同意的独立意见及核查意见。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
1. 截至2023年9月30日，本公司不存在前次募集资金投资项目发生对外转
让的情况。
2. 公司于2021年8月4日召开的第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《广东九联科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募
集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币47,582,266.51元。上述事项业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）专项审验，并由其于2021年7月26日出具《广东九联科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2021]0010046 号）。独立董事、监事会及保荐机构对上述事项分别发表了同意的独立意见及核查意见。
（四）前次募集资金使用情况与公司定期报告的对照
本公司已将前次募集资金的实际使用情况与本公司2021年至今各定期报告和其他信息披露文件中所披露的有关内容进行逐项对照，实际使用情况与披露的相关内容一致。
三、募集资金投资项目产生的经济效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况
详见附表《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
“九联科技研发中心升级改造建设项目”以公司为实施主体，计划达到预定可使用状态的时间为2023年3月，项目已结项。项目建成后将优化研发环境、整合研发条件、引进先进研发设备及优秀研发人才等途径进一步提高公司的研发能力和自主创新能力，同时对行业相关技术课题进行前瞻性技术研发，在保证公司生产技术先进性的同时不断扩充、完善公司产品线，巩固并强化公司行业地位和市场份额，但无法直接产生收入，故无法单独核算效益。
以募集资金补充流动资金将提高公司资产的流动性，有利于改善公司的资产负债结构、降低经营风险。同时，补充流动资金有利于满足公司经营规模扩张过程中产生的营运资金需求，有利于提高公司承接更多数量和更大规模的项目，但无法直接产生收入，故无法单独核算效益。
（三）未能实现承诺收益的说明
本公司不适用前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上情况。
公司不存在使用前次募集资金用于认购股份情况。
五、闲置募集资金的使用
（一）闲置募集资金进行现金管理
2021年4月23日，九联科技公司召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司根据当前的资金使用状况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过人民币20,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。闲置募集资金现管理到期后归还至募集资金专户。2022年4月26日，九联科技公司召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过《关于广东九联科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目正常进行的前提下，拟使用不超过人民币15,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。2023年4月26日，公司第五届董事会第七次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司根据公司当前的资金使用状况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动性，公司拟使用不超过人民币10,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。截至2023年9月30日止，九联科技公司对募集资金进行现金
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