证券代码：688608 证券简称：恒玄科技 公告编号：2022-005
恒玄科技（上海）股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至 2021 年末，立信拥有合伙人 252 名、注册会计师 2276 名、从业人员
总数 9697 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 707 名。
立信 2020 年业务收入（经审计）41.06 亿元，其中审计业务收入 34.31 亿
元，证券业务收入 13.57 亿元。
2021 年度立信为 587 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 7.19 亿元，
同行业上市公司审计客户 69 家。
2、投资者保护能力
截至 2021 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累
计赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况
起诉（仲 被诉（被仲 诉讼（仲 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁）结果
裁）人 裁）人 裁）事件 金额
连带责任，立信投保的职
投资者 金亚科技、周 2014 年报 预计 4500 万元 业保险足以覆盖赔偿金
旭辉、立信 额，目前生效判决均已履
行
一审判决立信对保千里在
2015 年重 2016 年 12 月 30 日至 2017
保千里、东北 组、2015 年 12 月 14 日期间因证券
投资者 证券、银信评 年报、2016 80 万元 虚假陈述行为对投资者所
估、立信等 年报 负债务的 15%承担补充赔
偿责任，立信投保的职业
保险足以覆盖赔偿金额
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 1 次、监督管理措施 24
次、自律监管措施无和纪律处分 2 次，涉及从业人员 63 名。
（二）项目成员信息
1、基本信息
注册会计师 开始从事上 开始在本所 开始为本公司
项目 姓名 执业时间 市公司审计 执业时间 提供审计服务
时间 时间
项目合伙人 谭红梅 2003 年 2004 年 2004 年 2022 年
签字注册会计 缪环宇 2021 年 2016 年 2016 年 2022 年
师
质量控制复核 郑凌云 1996 年 1996 年 2004 年 2021 年
人
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：谭红梅
时间 上市公司名称 职务
2019 年-2021 年 上海国际机场股份有限公司 项目合伙人
2019 年-2021 年 宁波三星医疗电气股份有限公司 项目合伙人
时间 上市公司名称 职务
2019 年-2021 年 北京万东医疗科技股份有限公司 项目合伙人
2021 年 江苏卓胜微电子股份有限公司 项目合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：缪环宇
时间 上市公司名称 职务
无
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：郑凌云
时间 上市公司名称 职务
2019 年 山西仟源医药股份有限公司 签字注册会计师
2019 年-2021 年 上海沃迪智能装备股份有限公司 签字注册会计师
2019 年-2021 年 上海雅运纺织化工股份有限公司 质量控制复核人
2021 年 明月镜片股份有限公司 质量控制复核人
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
二、审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、审计费用同比变化情况
项目 2021 年度 2022 年度 增减%
年报审计收费金额
（万元） 50 50 0
三、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会意见
审计委员会同意聘任立信作为公司 2022 年度审计机构，认为其具有从事证
券、期货业务相关审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的丰富经验，在以往审计工作中勤勉尽责，认真履行审计职责，客观、公正、独立地评价公司财务状况及经营成果。截至 2021 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力。因此，同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2022 年度审计机构，聘期一年。
（二）独立董事事前认可及独立意见
经核查，我们认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的 2021
年度审计报告客观、公正的反映了公司 2021 年度的财务状况、经营成果和现金流量状况；在对公司 2021 年度财务报表进行审计过程中，能够坚持独立、客观、公正的原则，遵守注册会计师独立审计准则，勤勉尽责地履行审计职责；所确定的财务审计费用公允、合理。续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保持公司审计业务连续性和稳定性，保证公司财务报表的审计质量。董事会审议本次议案程序合法有效，符合《公司法》《公司章程》等有关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。据此，我们同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构并同意将该议案提交 2021 年度股东大会审议。
（三）董事会审议和表决情况
公司第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2022 年度审计机构。
（四）监事会审议和意见
公司第一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，监事会认为：立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具的 2021 年度审计报告客观、公正的反映了公司 2021 年度的财务状况、经营成果和现金流量状况；在对公司 2021 年度财务报表进行审计过程中，能够坚持独立、客观、公
正的原则，遵守注册会计师独立审计准则，勤勉尽责地履行审计职责；所确定的财务审计费用公允、合理。续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)有利于保持公司审计业务连续性和稳定性，保证公司财务报表的审计质量。董事会审议本次议案程序合法有效，符合《公司法》《公司章程》等有关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。据此，我们同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2022 年度审计机构并同意将该议案提交 2021 年度股东大会审议。
（五）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
恒玄科技（上海）股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 15 日
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