证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2023-039
杭州奥泰生物技术股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州奥泰生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]495 号)核准同意，公司首次公开发行人民币普通股 13,500,000 股，发行价格 133.67 元/股，新股发行募集资金总额为1,804,545,000.00元, 扣除发行费用161,278,093.75元后, 募集资金净
额为 1,643,266,906.25 元，上述募集资金已于 2021 年 3 月 19 日全部到位，并
由致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，出具致同验字【2021】第 332C000116 号《验资报告》。公司已按规定对募集资金进行了专户存储，公司与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至 2023 年 6 月 30 日止，本公司累计投入使用募集资金项目金额
773,909,058.45 元，置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 30,308,967.84元，置换以自筹资金预先支付的发行费用和直接支付发行费用 36,428,211.38 元，累计收到暂时闲置募集资金理财收益扣除手续费金额 98,327,959.14 元，本报告期末募集资金余额 937,375,959.14 元。
本报告期公司募集资金使用及资金余额情况如下表：
单位：人民币元
项 目 金 额
2022 年 12 月 31 日募集资金余额 979,680,190.64
减：本报告期投入使用募集资金项目金额 240,546,729.92
加：理财产品到期收回本金 180,000,000.00
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 18,242,498.42
募集资金期末余额 937,375,959.14
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理与使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理办法》，在银行设立了募集资金专项账户，对募集资金实行专项专户管理，对存放、使用做出了明确的监管要求。
2021 年 3 月 19 日，公司与杭州联合农村商业银行股份有限公司下沙支行、中
国农业银行股份有限公司杭州下沙支行、杭州银行股份有限公司钱塘支行、招商银行股份有限公司杭州下沙小微企业专营支行及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2022 年 3 月 17 日，公司及其全资子公司凡天生物科技有限公司与杭州银行股
份有限公司营业部及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2022 年 6 月 16 日，公司及其全资子公司杭州奥恺生物技术有限公司与杭州联
合农村商业银行股份有限公司下沙支行及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2022 年 8 月 12 日，公司及其全资子公司凡天生物科技有限公司和全资孙公司
爱瑟索生物技术有限公司与中信银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行及申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金专户存储五方监管协议》。
上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时严格按照协议的具体要求履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金专户的资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账户 储存方式 专户资金余额
杭州联合农村商业银行股份有限公 201000270346945 活期 700,492,669.22
司下沙支行
中国农业银行股份有限公司杭州学 19033401040018088 活期 132,703,586.89
林支行
杭州银行股份有限公司钱塘支行 3301040160017308407 活期 35,556,179.93
招商银行股份有限公司杭州下沙小 571913632610701 活期 49,744,689.34
微企业专营支行
杭州银行股份有限公司营业部 NRA3301040160018815 活期 64,415.33
913
中信银行股份有限公司杭州经济技 NRA8110814013002497 活期 5,004,545.87
术开发区支行 227
杭州联合农村商业银行股份有限公 201000308404361 活期 13,809,872.56
司下沙支行
合计 - 937,375,959.14
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》使用募集资金，募投项目资金使用情况详见“募集资金 使用情况对照表”（附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2022 年 6 月 27 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第
十次会议，审议通过了《关于<使用暂时闲置募集资金进行现金管理>的议案》， 同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业 务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币 2 亿元（包含本数）的暂时闲置募 集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的投资产品（包括 但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上 述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有
效。董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对上述事项
出具了明确同意的核查意见。具体内容详见公司于 2022 年 6 月 28 日在上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《杭州奥泰生物技术股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-031）。
公司于 2023 年 6 月 14 日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于<使用暂时闲置募集资金进行现金管理>的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币 2 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对上述事项
出具了明确同意的核查意见。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 15 日在上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《杭州奥泰生物技术股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-030）。
公司 2023 年 6 月 20 日到期募集资金购买的保本型理财产品，理财金额
18,000.00 万元，收到理财利息 369.85 万元。截至 2023 年 6 月 30 日，募集资
金未购买理财产品。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还
银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司于 2021 年 6 月 11 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三
次会议，审议通过了《关于<使用部分超募资金投资在建项目>的议案》，同意公司使用人民币24,713.63万元超募资金用于投资公司在建的年产2亿人份体外诊
断试剂生产中心及研发中心建设项目，并于 2021 年 6 月 28 日经公司 2021 年第
年 6 月 29 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《杭州奥泰生物技术股份有限公司关于使用部分超募资金投资在建项目的公告》（公告编号：2021-015）及《2021年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-018）。
公司于 2022 年 5 月 7 日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第
九次会议，审议通过了《关于<使用部分超募资金投资新建项目>的议案》，同意公司使用人民币6.4亿元超募资金用于投资杭州奥恺生物技术有限公司年产4亿
人份体外诊断试剂生产研发中心建设项目，并于 2022 年 5 月 19 日经公司 2021
年度股东大会审议通过。具体内容详见公司分别于 2022 年 5 月 9 日和 2022 年 5
月 20 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《杭州奥泰生物技术股份有限公司关于使用部分超募资金投资新建项目的公告》（公告编号：2022-022
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