证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2022-014
杭州奥泰生物技术股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州奥泰生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]495 号)核准同意，公司首次公开发行人民币普通股 13,500,000 股，发行价格 133.67 元/股，新股发行募集资金总额为1,804,545,000.00元, 扣除发行费用161,278,093.75元后, 募集资金净
额为 1,643,266,906.25 元，上述募集资金已于 2021 年 3 月 19 日全部到位，并
由致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况进行了审验，出具致同验字【2021】第 332C000116 号《验资报告》。公司已按规定对募集资金进行了专户存储，公司与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）本年度使用金额及当前余额
2021 年年度实际（即累计）已使用募集资金 198,438,045.53 元，收到现金
管理收益和银行存款利息扣除银行手续费等的净额 22,240,423.64 元；截至 2021
年 12 月 31 日，募集资金实际余额为 1,503,497,495.74 元。其中，银行存款
1,323,497,495.74 元，理财产品 180,000,000.00 元。
单位：人民币元
项 目 金额
实际收到的募集资金金额 1,679,695,117.63
减：本年度直接投入募投项目 131,700,866.31
置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 30,308,967.84
置换以自筹资金预先支付的发行费用 6,084,905.58
本年度支付发行费用 30,343,305.80
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 22,240,423.64
募集资金期末余额 1,503,497,495.74
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理与使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者
权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，
结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理办法》，在银行设立了募集资金专
项账户，对募集资金实行专项专户管理，对存放、使用做出了明确的监管要求。
2021 年 3 月 19 日，公司与杭州联合农村商业银行股份有限公司下沙支行、中
国农业银行股份有限公司杭州下沙支行、杭州银行股份有限公司钱塘支行、招商银
行股份有限公司杭州下沙小微企业专营支行及保荐机构申万宏源证券承销保荐有
限责任公司分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的职责、
权利和义务。上述三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协
议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时严格按照协议的具体要求履
行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账户 储存方式 专户资金余额
杭州联合农村商业银行股份有限公司下 201000270346945 活期 832,270,435.68
沙支行
中国农业银行股份有限公司杭州下沙支 19033401040018088 活期 185,020,416.75
行
杭州银行股份有限公司钱塘支行 3301040160017308407 活期 204,645,631.25
招商银行股份有限公司杭州下沙小微企 571913632610701 活期 101,561,012.06
业专营支行
杭州联合农村商业银行股份有限公司下 201000270346945 理财 180,000,000.00
沙支行
合计 - 1,503,497,495.74
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》使用募集资金，募投项目资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 6 月 11 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三
次会议审议通过了《关于<使用募集资金置换预先投入自筹资金>的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资
金，置换资金总额为 36,393,873.42 元。具体内容详见公司于 2021 年 6 月 12 日
在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《杭州奥泰生物技术股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》（公告编号：2021-014）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 6 月 11 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三
次会议，审议通过了《关于<使用暂时闲置募集资金进行现金管理>的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币 2 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对上述事项出
具了明确同意的核查意见。具体内容详见公司于 2021 年 6 月 12 日在上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《杭州奥泰生物技术股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-016）。
公司 2021 年使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，累计理财金额18,000 万元，期末理财产品余额为 18,000 万元。
预计年
产品名称 交易日期 化收益 计息起始日 理财到期日 委托理财
金额(元)
率
乐惠臻享固收类
2021年第28期封闭 2021 年 7 月 2 日 4% 2021 年 7 月 5 日 2022 年 6 月 8 日 80,000,000
净值型理财产品
乐惠臻享固收类
2021年第28期封闭 2021 年 7 月 2 日 4% 2021 年 7 月 5 日 2022 年 6 月 8 日 50,000,000
净值型理财产品
乐惠臻享固收类
2021年第28期封闭 2021 年 7 月 2 日 4% 2021 年 7 月 5 日 2022 年 6 月 8 日 50,000,000
净值型理财产品
合计 - - - - 180,000,000
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归
还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司于 2021 年 6 月 11 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第
三次会议，审议通过了《关于<使用部分超募资金投资在建项目>的议案》，同意
公司使用人民币 24,713.63 万元超募资金用于投资公司在建的年产 2 亿人份体
外诊断试剂生产中心及研发中心建设项目，并于 2021 年 6 月 28 日经公司 2021
年第二次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司分别于 2021 年 6 月 12 日和
2021 年 6 月 29 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的
《杭州奥泰生物技术股份有限公司关于使用部分超募资金投资在建项目的公告》
（公告编号：2021-015）及《2021 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：
2021-018 ）。截至 2021 年 12 月 31 日，公司已实际投入 60,473,701.56 元用于
公司在建的年产 2 亿人份体外诊断试剂生产中心及研发中心建设项目。
（七）节余募集资金使用情况
截至 20
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