证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-035
上海康鹏科技股份有限公司
关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象
首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票首次授予日：2024年 6月 19 日
限制性股票首次授予数量：298.80 万股，占目前公司股本总额的 0.58%
股权激励方式：第二类限制性股票
上海康鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2024 年限制性股票激励
计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）规定的公司 2024年限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2024 年第三次临时股东大会的授
权，公司于 2024 年 6 月 19 日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第
十六次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次
授予限制性股票的议案》，确定以 2024 年 6 月 19 日为首次授予日，向符合首
次授予条件的 160 名激励对象授予 298.80 万股第二类限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2024 年 6 月 3 日，公司召开第二届董事会第十五次会议与第二届监事会
第十五次会议，会议审议通过了《关于<上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2024 年 6 月 4 日至 2024 年 6 月 13 日，公司对本激励计划拟授予激励象
名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次
激励对象提出的任何异议。2024 年 6 月 14 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《上海康鹏科技股份有限公司监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-031）。
3、2024 年 6 月 19 日，公司召开 2024 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于<上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海康鹏科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024
年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2024 年 6 月 20 日，公司于上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海康鹏科技股份有限公司关于 2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-033）。
4、2024 年 6 月 19 日，公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
本次实施的股权激励计划与经公司 2024 年第三次临时股东大会审议通过的内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明及监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和授予的激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成就。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格；授予的激励对象均为公司公示的激励对象名单中的人员，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合公司股东大会批准的本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。因此本激励计划授予条件已成就。
监事会对董事会确定的首次授予日进行了核查，认为其符合《管理办法》以及公司股东大会批准的本激励计划中有关授予日的规定。
因此，监事会同意公司以 2024 年 6 月 19 日为首次授予日，向符合首次授予
条件的 160 名激励对象授予 298.80万股第二类限制性股票。
（四）本次授予的具体情况
1、首次授予日：2024 年 6 月 19 日。
2、首次授予数量：298.80 万股，占目前公司股本总额的 0.58%。
3、首次授予人数：160 人。
4、首次授予价格：5.32 元/股。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约
定比例分次归属，归属日必须为交易日且不得在下列期间内：
①公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半
年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30日起算，至公告前 1 日；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生
之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重
大事项。
在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象归属限制性股票时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
第一个归属期 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日起至首 50%
次授予之日起 24个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日起至首 50%
次授予之日起 36个月内的最后一个交易日当日止
若预留部分在 2024 年授予完成，则预留授予的限制性股票的归属期限和归属比例安排与首次授予一致。若预留部分在 2025 年授予完成，则预留授予的限制性股票的归属期限和归属比例安排具体如下：
归属安排 归属期间 归属比例
第一个归属期 自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日起至首 50%
次授予之日起 24个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日起至首 50%
次授予之日起 36个月内的最后一个交易日当日止
归属期内，满足归属条件的限制性股票，可由公司办理归属事宜；未满足归属条件的限制性股票或激励对象未申请归属的限制性股票取消归属，并作废失效，不得递延。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，因前述原因获得的股份同样不得归属。
7、激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限 占计划授 占本激励计划
制性股票 出限制性 公告日公司股
序号 姓名 国籍 职务 数量（万 股票数量 本总额的比例
股） 的比例 （%）
（%）
一、董事、高级管理人员
1 袁云龙 中国 董事、总经 15.00 4.05 0.03
理
2 何立 中国 副总经理 9.00 2.43 0.02
3 喜苹 中国 副总经理、 6.00 1.62 0.01
财务负责人
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的其他人员（157 268.80 72.65 0.52
人）
首次授予限制性股票数量合计 298.80 80.76 0.58
三、预留部分 71.20 19.24 0.14
合计 370.00 100.00 0.71
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%
2、本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书
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