证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-013
上海康鹏科技股份有限公司
关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）印发的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及要求，上海康鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“康鹏科技”）董事会将公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证监会于2023年5月9日出具的《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2023] 1007号）（以下简称“首次公开发行”），公司获准向社会公开发行人民币普通股103,875,000股，每股面值为人民 币 1.00元，每股发行价格为人民币 8.66 元，募集资金总额为人民币899,557,500.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币810,659,607.10元。截至2023年7月17日募集资金全部到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。2023年7月17日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（毕马威华振验字第2300834号），验证募集资金已全部到位。
（二）2023 年年度募集资金使用及结余情况
截至2023年12月31日，本公司首次公开发行股票募集资金余额为人民币728,141,364.77元，明细见下表：
单位：人民币元
项目 金额
首次公开发行扣除发行费后实际募集资金金额 810,659,607.10
减：报告期募集资金实际使用金额（包括置换先期投入金额） 86,216,618.22
其中：置换募集资金投资项目先期投入资金 26,588,243.02
补充流动资金 59,628,375.20
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 3,698,375.89
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 728,141,364.77
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关文件的规定，制定了《上海康鹏科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理等进行了明确规定，并严格履行审批及审议程序。根据公司《募集资金管理制度》的要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专项使用。
（二）募集资金监管协议情况
公司与南京银行股份有限公司上海分行、交通银行上海黄浦支行（以下共同简称为“开户行”）及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2023 年《募集资金专户存储三方监管协议》履行正常。
（三）募集资金存储情况
截至2023年12月31日，本公司募集资金在开户行的存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账号 余额 备注
交通银行股份有限公司上海 31006671301300712526 151,639,441.29 活期存款
黄浦支行 9
交通银行股份有限公司上海 31006671301300712502 50,272,800.71 活期存款
黄浦支行 0
南京银行股份有限公司上海 0301290000007913 126,229,122.77 活期存款
分行
募集资金专户期末金额 328,141,364.77
交通银行股份有限公司上海 31089999960300213350 200,000,000.00 一年期大额存
黄浦支行 单
南京银行股份有限公司上海 0301270000008490 20,000,000.00 一年期定期存
分行 款
南京银行股份有限公司上海 0301250000008491 30,000,000.00 一年期定期存
分行 款
南京银行股份有限公司上海 0301230000008492 30,000,000.00 一年期定期存
分行 款
南京银行股份有限公司上海 0301210000008493 30,000,000.00 一年期定期存
分行 款
南京银行股份有限公司上海 0301290000008494 30,000,000.00 一年期定期存
分行 款
南京银行股份有限公司上海 0301260000008495 30,000,000.00 一年期定期存
分行 款
南京银行股份有限公司上海 0301260000008496 30,000,000.00 一年期定期存
分行 款
募集资金现金管理期末金额 400,000,000.00
合计 728,141,364.77
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金的使用情况参见“首次公开发行股
票募集资金使用情况对照表”（见附表）。除此之外，公司未将募集资金用于其他用途。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023 年 8 月 24 日公司召开第二届董事会第八次会议及第二届监事会第八次
会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目人民币 26,588,243.02 元及已支付发行费用人民币 27,928,867.90 元的自筹资金，共计人民币 54,517,110.92 元，本次置换符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。公司监事会、独立董事对本事项发表了明确同意意见，保荐人中信建投证券股份有限公司出具了明确的核查意见，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 出具了《关于上海康鹏科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告》（毕马威华振专字第 2301599 号）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，本公司于 2023 年 8 月 24 日
召开的第二届董事会第八次会议及第二届监事会第八次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司合理使用额度不超过人民币 80,000.00 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。使用期限为自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度和期限范围内，
资金可以循环滚动使用。该议案已经 2023 年 9 月 13 日召开的 2023 年第一次临
时股东大会表决通过。
截至 2023 年 12 月 31 日，除分别存放于交通银行股份有限公司上海黄浦支
行的一年期大额存单人民币 20,000.00 万元和存放于南京银行股份有限公司上海分行的一年期定期存款人民币 20,000.00 万元之外，本公司其他利用闲置募集资金购买的理财产品均已到期，理财产品的本金及收益已归还至公司的募集资金账户。
（五）超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金
报告期内，公司不存在部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司首发募集资金净额为人民币 810,659,607.10 元，低于《上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中对募集资金投资项目进行投资的
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