证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-074
上海正帆科技股份有限公司
关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充
流动资金以及部分募投项目延期的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12 月 29 日召
开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金以及部分募投项目延期的议案》，同意公司 2020 年首次公开发行股票募投项目“超高纯砷化氢、磷化氢扩产及办公楼（含研发实验室）建设项目”（以下简称“气体扩产项目”）予以结项，并将节余募集资金用于永久补充流动资金，以及将 2022 年以简易程序向特定对象发行股票募投项目“合肥高纯氢气项目”达到预定可使用状态时间延期至 2024 年 6 月。公司监事会发表了明确的同意意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。具体情况如下：
一、2020 年首次公开发行股票募集资金使用和部分募投项目结项情况
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 27 日出具的《关于同意上海正帆
科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1588 号）注册同意，公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股 64,235,447 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为人民币 15.67 元/股，募集资金总额为人民币1,006,569,454.49 元，扣除发行费用人民币 95,846,528.36 元（不含增值税）后，
公司本次募集资金净额为人民币 910,722,926.13 元。截至 2020 年 8 月 14 日，上
述募集资金已经全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，于 2020
年 8 月 14 日出具了容诚验字〔2020〕200Z0030 号的《验资报告》。
（二）募集资金监管情况
公司于 2023 年 9 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《关于变更持续督导保荐机构后重新签订募集资金监管协议的公告》（公告编号：2023-055），根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及规范性文件和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司与保荐机构海通证券以及存放募集资金的监管银行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》。
（三）募集资金使用和调整情况
根据《上海正帆科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将投资于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟用募集资
金投入总额
1 新能源、新光源、半导体行业关键配套装备 8,081.00 8,081.00
和工艺开发配套生产力提升项目
2 超高纯砷化氢、磷化氢扩产及办公楼（含研 18,153.00 18,153.00
发实验室）建设项目
3 补充流动资金 18,000.00 18,000.00
合计 44,234.00 44,234.00
2021 年 1 月 18 日，公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第九次
会议审议通过《关于公司增加募投项目实施主体及实施地点的议案》，同意公司募投项目“超高纯砷化氢、磷化氢扩产及办公楼（含研发实验室）建设项目”新增铜陵正帆电子材料有限公司作为实施主体并对应新增募投项目实施地点。具体
内容详见公司于 2021 年 1 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《关于部分募投项目新增实施主体及实施地点的公告》（公告编号：2021-002）。
2021 年 8 月 24 日，公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会
议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，决定将该募投项目“超高纯砷化氢、磷化氢扩产及办公楼（含研发实验室）建设项目”、“新能源、新光源、半导体行业关键配套装备和工艺开发配套生产力提升项目”达到预定可使
用状态的时间延长至 2022 年 12 月。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 25 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2021-047）。
2022 年 12 月 26 日，公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目调整、延期及剩余募集资金使用计划的议案》，同意将原项目“超高纯砷化氢、磷化氢扩产及办公楼（含研发实验室）建设项目”调整为“超高纯磷化氢扩产及办公楼（含研发实验室）建设项目”，调整后项目达到预定可使用状态的时间延长至 2023 年
12 月，项目投资金额由 18,153.00 万元调整为 15,856.00 万元，并将剩余募集资
金（含存款利息、现金管理收益等）用于公司 2022 年以简易程序向特定对象发
行股票的募投项目之“合肥高纯氢气项目”，详见公司 2022 年 12 月 27 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于首次公开发行股票部分募投项目调整、延期及剩余募集资金使用计划的公告》（公告编号：2022-108）。
截至 2023 年 11 月 30 日，公司 2020 年首次公开发行股票募投项目及募集资
金使用情况详见公司于2023年12月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《前次募集资金使用情况报告（修订稿）》（公告编号：2023-070）。
（四）募投项目结项及资金节余情况
本次拟结项募投项目为“公司 2020 年首次公开发行股票之<气体扩产项目>”，
该项目已建设完毕并达到预定可使用状态，截至 2023 年 12 月 25 日，募集资金
使用及节余情况如下：
单位：万元
项目 拟投入总额 调整后拟 累计投入金额 待付合同 利息等收 节余金额
名称 投入总额 B 尾款 益净额 D=A-B +C
A C
气体 18,153.00 15,856.00 11,120.47 2,273.34 757.81 5,493.34
扩产
项目
注：1.节余金额不包含尚未收到的银行利息收入，实际金额以资金转出当日募集资金专户余额为准；2.待支付合同尾款后续将以自有资金支付；3.尾差为四舍五入计算所致。
本次募集资金节余的主要原因为：
1、在建设过程中，公司从该项目的实际情况出发，在保证项目质量的前提下，本着合理、有效、节约的原则，通过优化项目规划设计，并加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，进一步降低了项目实施成本。
2、为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。
3、部分待付合同尾款尚未支付。
4、节余 1,000.00 万元铺底流动资金。
（五）本次节余募集资金的使用计划及其影响
为提高资金使用效率并结合公司实际经营情况，公司拟将本次节余募集资金用于永久补充流动资金（实际金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）。上述资金划转完成后，结项募投项目在银行开立的募集资金专户将不再使用，公司将办理销户手续。专户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的相关监管协议随之终止。公司使用节余募集资金永久补充流动资金，有利于最大程度发挥募集资金使用效益，符合公司实际经营发展需要，符合全体股东利益，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定。
二、2022 年以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用和部分募投项目
延期情况
（一）募集资金基本情况
根据中国证监会于 2022 年 10 月 11 日出具的《关于同意上海正帆科技股份
有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2349 号），公司获准向特定对象非公开发行人民币普通股9,437,854股，每股面值为人民币1元，
发行价格为每股人民币 19.39 元/股，募集资金总额为人民币 182,999,989.06 元，扣除承销及保荐费用人民币 3,452,829.98 元（不含增值税）后，公司本次募集资金金额为人民币179,547,159.08元，扣除审计及验资费用、律师费用及印花税后，
公司本次募集资金（不含税）净额为 178,725,108.14 元。截至 2022 年 10 月 20
日，上述募集资金已经全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，
于 2022 年 10 月 21 日出具了“容诚验字〔2022〕200Z0064 号”《验资报告》。
（二）募集资金监管情况
公司于 2023 年 9 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《关于变更持续督导保荐机构后重新签订募集资金监管协议的公告》（公告编号：2023-055），根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及规范性文件和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司与保荐机构海通证券以及存放募集资金的监管银行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》。
（三）募集资金使用情况
公司 2022 年以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用计划如下：
单位：万元
序 项目名称 投资总额 拟使用募集资金金额 拟使用募集资金金额
号 （调整前） （调整后）
1 合肥高纯氢气项目 15,926.46 5,500.00 8,605.68
2 潍坊高纯大宗项目 1
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