证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-070
上海正帆科技股份有限公司
前次募集资金使用情况报告（修订稿）
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《关于前次募集资金使用情况报告的规定》《监管规则适用指引——发行类第 7 号》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，上海正帆科技股份有限
公司（以下简称“公司”或“正帆科技”）董事会对截至 2023 年 11 月 30 日的
前次募集资金存放与使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金情况
1.募集资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 27 日出具的《关于同意上海正
帆科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1588 号）注册同意，公司获准首次向社会公众公开发行人民币普通股 64,235,447 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 15.67 元/股，募集资金总额为人民币 100,656.95 万元，扣除发行费用人民币 9,584.65 万元（不含增值税）后，
公司本次募集资金净额为人民币 91,072.29 万元。截至 2020 年 8 月 14 日，上述
募集资金已经全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，于 2020 年8 月 14 日出具了“容诚验字〔2020〕200Z0030 号”《验资报告》。
2.募集资金使用及节余情况
截至 2023 年 11 月 30 日，公司使用募集资金及期末余额情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 910,722,926.13
加：募集资金专用账户累计利息收入（扣除手续费） 28,191,536.33
加：尚未支付的发行费用 -
减：募投项目支出 159,339,219.27
减：补充流动资金[含超募资金（含利息及现金管理等收益）用以补 666,319,831.74
充流动资金的部分]
减：结项后节余资金和调整后剩余资金转出 54,704,315.77
减：结项后节余资金和调整后剩余资金利息转出 11,133,388.37
截至 2023 年 11 月 30 日募集资金专户余额 47,417,707.31
（二）2022 年以简易程序向特定对象发行股票募集资金情况
1.募集资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 10 月 11 日出具的《关于同意上海
正帆科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2349号），公司获准首次向特定对象非开发行人民币普通股 9,437,854 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 19.39 元/股，募集资金总额为人民币182,999,989.06元，扣除承销及保荐费用人民币 3,452,829.98元（不含增值税）后，公司本次募集资金金额为人民币 179,547,159.08 元，扣除审计及验资费用、律师费用及印花税后，公司本次募集资金（不含税）净额为 178,725,108.14 元。
截至 2022 年 10 月 20 日，上述募集资金已经全部到位。容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）审验后，于 2022 年 10 月 21 日出具了“容诚验字〔2022〕200Z0064
号”《验资报告》。
2. 募集资金使用及节余情况
截至 2023 年 11 月 30 日，公司使用募集资金及期末余额情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 178,725,108.14
加：募集资金专用账户累计利息收入（扣除手续费） 1,759,259.53
加：2020 首次公开发行部分项目结项后节余资金和调整后剩余资金转 54,704,315.77
入
项目 金额
加：2020 首次公开发行部分项目结项后节余资金和调整后剩余资金利 11,133,388.37
息转入
减：募投项目支出 127,395,391.37
减：补充流动资金 49,725,108.14
减：补充流动资金专户利息收入转出 421,577.21
截至 2023 年 11 月 30 日募集资金专户余额 68,779,995.09
二、募集资金管理制度情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护公司和全体股东合法权益，公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、用途变更、管理和监督等进行了明确的规定。
（二）募集资金监管协议情况
公司于 2023 年 8 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2023-050），根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及规范性文件和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司与保荐机构海通证券以及存放募集资金的监管银行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 11 月 30 日，募集资金在银行账户的存储情况如下：
2020 年首次公开发行股票
银行名称 银行帐号 余额（万元）
中国建设银行股份有限公司上海分行 31050136360000004703 -
上海银行股份有限公司闵行支行 03004185616 -
中信银行股份有限公司上海徐汇支行 8110201012301211639 -
中国银行股份有限公司上海莘庄支行 455979903607 4,600.99
中国银行股份有限公司上海莘庄支行 436480084322 0.05
交通银行铜陵分行 346260000013000026684 140.73
合计 4,741.77
2022 年以简易程序向特定对象发行股票
银行名称 银行帐号 余额（万元）
上海银行股份有限公司闵行支行 03005095874 -
交通银行股份有限公司上海闵行支行 310066674013006245925 2,125.96
招商银行股份有限公司上海长阳支行 121910310710818 4,752.04
合计 6,878.00
三、前次募集资金实际使用情况
截至 2023 年 11 月 30 日，公司 2020 年首次公开发行股票累计投入相关项目
的募集资金金额为人民币 82,565.91 万元，公司 2022 年以简易程序向特定对象发行股票累计投入相关项目的募集资金金额为人民币 17,712.05 万元，具体使用情况详见附表 1：2020 年度首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况对照表和附表 2：2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2022 年 12 月 26 日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事
会第十四次会议、2023 年 1 月 19 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于首次公开发行股票部分募投项目调整、延期及剩余募集资金使用计划的议案》，同意将原项目“超高纯砷化氢、磷化氢扩产及办公楼（含研发实验室）建设项目”调整为“超高纯磷化氢扩产及办公楼（含研发实验室）建设项目”，调整后项目达到预定可使用状态的时间延长至 2023 年 12 月，项目投资金额由18,153.00 万元调整为 15,856.00 万元，并拟将剩余募集资金（含存款利息、现
金管理收益，实际金额以资金转出当日金额为准）用于公司以简易程序向特定对象发行股票的募投项目之“合肥高纯氢气项目”。公司独立董事发表了明确同意的意见，时任保荐机构国泰君安证券股份有限公司对本事项出具了无异议的核查
意见，具体内容详见公司 2022 年 12 月 27 日披露的《关于首次公开发行股
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