证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-002
上海正帆科技股份有限公司
关于 2021 年、2021 年第二期股票期权激励计划 2022
年第四季度自主行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次行权数量：
上海正帆科技股份有限公司（ 以下简称“公司”）2021 年股票期权激
励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权数量为 5,996,100 股，行权
期为 2022 年 6 月 9 日至 2023 年 3 月 1 日。2022 年 10 月 1 日至 2022 年 12
月 31 日期间，累计行权数量为 3,573,414 股，占本次可行权总量的 59.60%，
完成股份过户登记 3,900,633 股，占本次可行权总量的 65.05%。累计行权数
量与完成股份过户登记数量之差系行权日为 2022 年 9 月 30 日所得股票于
2022 年 10 月 10 日到达股票账户、行权日为 2022 年 12 月 30 日所得股票方
于 2023 年 1 月 3 日到达股票账户所致。截至 2022 年 12 月 31 日，累计行权
并完成股份过户登记数量为 5,151,989 股，占本次可行权总量的 85.92%。
公司 2021 年第二期股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权
期可行权数量为 3,042,600 股，行权期为 2022 年 12 月 19 日至 2023 年 12 月
1 日。截至 2022 年 12 月 31 日，累计行权数量与完成股份过户登记数量均为
2,620,763 股，占本次可行权总量的 86.14%。
本次行权股票上市流通时间：
公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T
日）后的第一个交易日（T+1 日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2
日）上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及信息披露
（一）2021 年股票期权激励计划
1、本激励计划的决策程序及信息披露情况
公司于 2021 年 2 月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司 2021 年股票
期权激励计划（草案）》，合计向激励对象授予 2,000.00 万份股票期权。其中首次授予部分合计向 55 名激励对象授予 1,828.00 万份股票期权，行权价格为每股20.10 元，有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
公司于 2021 年 2 月 8 日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第
十次会议并于2021 年3 月 1 日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《拟向陈越女士、杨琦先生授予股票期权的议案》等议案，同意公司实施本期股票期权激励计划。
2021 年 8 月 24 日，公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会
议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意公司对首次授予的股票期权行权价格进行调整，股票期权行权价格由 20.10元/股调整为 20.00 元/股。
2022 年 4 月 27 日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七次会
议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》和《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，鉴于 2 名激励对象离职，其未生效的股票期权自离职之日起失效。根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，董事会同意对 2 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计 110,000 份予以注销；根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司首次授予的股票期权第一个行权期的行权条件已经成就。
2022 年 6 月 6 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上
海正帆科技股份有限公司关于 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的公告》（公告编号：2022-035），根据可交易日及行权
手续办理情况，实际可行权期限为 2022 年 6 月 9 日至 2023 年 3 月 1 日，行权方
式为自主行权。
2、本激励计划的行权情况
2.1.激励对象行权的股份数量
本次行权数量
已获授予股票 可 行 权 数 本 次 行 权
姓名 职务 占可行权数量
期权数量（股） 量（股） 数量（股）
的比例(%)
一、董事、高级管理人员和核心技术人员
副总经理、
陈越 3,000,000 990,000 990,000 100.00
董事会秘书
技术中心副
曾庆腾 2,000,000 660,000 660,000 100.00
总监
时任董事会
虞文颖 600,000 198,000 197,000 99.49
秘书
小计 5,600,000 1,848,000 1,847,000 99.95
二、其他激励对象
中层管理人
其他员
员、技术骨
工（合计 12,570,000 4,148,100 1,726,414 41.62
干、业务骨
50人）
干
小计 12,570,000 4,148,100 1,726,414 41.62
总计 18,170,000 5,996,100 3,573,414 59.60
注 1：虞文颖女士因工作调整原因申请辞去公司董事会秘书职务，转任其他岗位。具体
内容详见公司 2022 年 7 月 20 日披露于上海证券交易所网站的《上海正帆科技股份有限公司
关于董事会秘书变更的公告》（公告编号：2022-048）。
注 2：上表“本次”所指期间范围为 2022 年第四季度。
2.2.本次行权股票的来源
公司向激励对象定向增发的 A 股普通股股票。
2.3.行权人数
本次可行权人数为 53 人，截至 2022 年 12 月 31 日，共 52 人参与行权。
（二）2021 年第二期股票期权激励计划
1、本激励计划的决策程序及信息披露情况
公司于 2021 年 11 月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司 2021 年第
二期股票期权激励计划（草案）》，合计向激励对象授予 972.00 万份股票期权。其中首次授予部分合计向 10 名激励对象授予 922.00 万份股票期权，行权价格为每股 22.00 元，有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
公司于 2021 年 11 月 8 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四
次会议，并于 2021 年 11 月 24 日召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，同意实施本次激励计划。
2021 年 12 月 3 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会
议，审议通过了《关于向 2021 年第二期股票期权激励计划激励对象首次授予股
票期权的议案》，同意以 2021 年 12 月 3 日为首次授予日，向 10 名激励对象授
予股票期权 922.00 万份。
2022 年 12 月 5 日，公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年第二期股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格的议案》，同意公司对本激励计划首次授予的股票期权的行权价格进行调整，行权价格由 22.00 元/份调整为 21.87 元/份，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海正帆科技股份有限公司关于调整 2021 年第二期股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格的公告》（公告编号：2022-101）。
2022 年 12 月 14 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《上海正帆科技股份有限公司关于 2021 年第二期股票期权激励计划首次授予的
股票期权第一个行权期自主行权实施公告》（公告编号：2022-104），根据可交
易日及行权手续办理情况，实际可行权期限为 2022 年 12 月 19 日至 2023 年 12
月 1 日，行权方式为自主行权。
2、本激励计划的行权情况
2.1.激励对象行权的股份数量
本次行权数量
已获授予股票 可 行 权 数 本 次 行 权
姓名 职务 占可行权数量
期权数量（份） 量（份） 数量（份）
的比例(%)
一、董事、高级管理人员和核心技术人员
史可成 总经理 3,300,000 1,089,000 1,089,000 100.00
ZHENG
HONG
副总经理、
LIANG 2,200,000 726,000 726,000 100.00
财务负责人
（郑鸿
亮）
小计 5,500,000 1,815,000 1,815,000 100.00
二、其他激励对象
中层管理人
其他
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